1. 有價證券是指()的憑證。

　　A.標(biāo)有票面金額

　　B.證明持有人有權(quán)按期取得一定收入

　　C.持有人可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣

　　D.反映所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系

　　答案：ABCD

　　2. 下列屬于有價證券的有()。

　　A.提貨單

　　B.銀行匯票

　　C.支票

　　D.倉庫棧單

　　答案：ABCD

　　3. 未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券是指()。

　　A.非掛牌證券

　　B.非上市證券

　　C.場外證券

　　D.場內(nèi)證券

　　答案：AB

　　4. 公募證券與私募證券的不同之處在于()。

　　A.審核的嚴(yán)格程度不同

　　B.發(fā)行對象特定與否

　　C.采取公示制度與否

　　D.是否上市與否

　　答案：ABC

　　5. 證券市場的主要功能包括()。

　　A.籌資功能

　　B.證券資產(chǎn)的定價功能

　　C.資本配置功能

　　D.宏觀調(diào)控功能

　　答案：ABC

　　6. 我國政府承諾證券業(yè)5 年過渡期間對外開放的內(nèi)容有()。

　　A.外國證券機(jī)構(gòu)可以直接從事 B 股交易

　　B.外國證券機(jī)構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會員

　　C.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過 33%，加入 3 年后外資比例不超過 49%

　　D.加入后 3 年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過 1/3

　　答案：ACD

　　7. 參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括()。

　　A.企業(yè)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　D.保險公司

　　答案：BCD

　　8. 證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。

　　A.承銷和自營證券

　　B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.受托資產(chǎn)管理

　　D.證券投資咨詢

　　答案：ABCD

　　9. 證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括()。

　　A.履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律

　　B.維護(hù)會員的合法權(quán)益

　　C.審批證券的發(fā)行

　　D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流

　　10. 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是()。

　　答案：ABD

　　A.制定交易規(guī)則

　　B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　D.維持公平而有秩序的證券市場

　　答案：BCD