第1題　下列選項(xiàng)中，可以自行募集設(shè)立的私募基金的是(　)。

　　A.在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)

　　B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

　　C.已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

　　D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員

　　參考答案：A

　　第2題　信息披露義務(wù)人，是指(　)。

　�、�.股權(quán)投資基金管理人

　　Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人

　�、�.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的法人

　�、�.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的其他組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第3題　基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此(　)。

　　A.GIRR< p=""><>

　　B.GIRR=NIRR

　　C.GIRR>NIRR

　　D.GIRR和NIRR沒(méi)有關(guān)系

　　參考答案：C

　　第4題　根據(jù)我國(guó)《公司法》，上市公司擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額(　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　第5題　對(duì)于契約型基金公司來(lái)說(shuō)，以下(　)屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

　　A.基金的收益分配

　　B.風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　C.基金合同的效力、變更、解除與終止

　　D.私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　第6題　股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是(　)。

　�、�.企業(yè)內(nèi)部約束

　�、�.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

　�、�.普通股東

　�、�.其他市場(chǎng)環(huán)境

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第7題　隨著我國(guó)新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，(　)成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　　C.IPO

　　D.新三板掛牌退出

　　參考答案：C

　　第8題　設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　�、�.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　　Ⅱ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄

　　Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第9題　2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資(　)。

　�、�.開(kāi)展行業(yè)自律

　�、�.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

　　Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)

　　Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第10題　下列說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可將其加入黑名單

　�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)

　�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　�、�.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C