11、下列選項(xiàng)中，屬于QDII不得從事的行為的是()。

　　A、參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易

　　B、除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金

　　C、從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】本題考察QDII不得從事的行為。

　　12、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法不正確的是()。

　　A、通�；�金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越高

　　B、基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類(lèi)型有一定關(guān)系

　　C、目前我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提

　　D、開(kāi)放式基金根據(jù)基金合約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】通�；�金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)率越低。

　　13、在國(guó)際金融市場(chǎng)上，()是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。

　　A、上海銀行間同業(yè)拆借利率

　　B、倫敦銀行間同業(yè)拆借利率

　　C、新加坡銀行間同業(yè)拆借利率

　　D、紐約銀行間同業(yè)拆放利率

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】在國(guó)際金融市場(chǎng)上，倫敦銀行間同業(yè)拆借利率是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。

　　14、買(mǎi)入200份封閉式基金份額，買(mǎi)入價(jià)格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金為()。

　　A、5元

　　B、10元

　　C、0元

　　D、0.75元

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】200x1.5x0.25%=0.75元

　　15、下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換的說(shuō)法正確的是()。

　　A、只要是同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金，就可以辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

　　B、開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為

　　C、投資者采用“金額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)

　　D、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間為T(mén)+3日

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換是指投資者將其所持有的某一只基金份額轉(zhuǎn)換為另一只基金份額的行為�；�金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)所涉及的基金，必須是由同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)，即在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處以“份額”為單位提交轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，以轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金申請(qǐng)當(dāng)日的份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)入份額。

　　16、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì):長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，()最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。

　　A、長(zhǎng)期趨勢(shì)

　　B、中期趨勢(shì)

　　C、短期趨勢(shì)

　　D、中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】長(zhǎng)期趨勢(shì)最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。

　　17、下列選項(xiàng)中，不屬于評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力最重要三種比率的是()。

　　A、銷(xiāo)售利潤(rùn)率

　　B、資產(chǎn)收益率

　　C、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

　　D、凈資產(chǎn)收益率

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種：銷(xiāo)售利潤(rùn)率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率。這三種比率都使用的是企業(yè)的年度凈利潤(rùn)。

　　18、下列關(guān)于P/E和EV/EBITDA的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A、在EV/EBITDA方法中，要最終得到對(duì)股票市值的估計(jì)，還必須減去債權(quán)的價(jià)值

　　B、P/E和EV/EBITDA反應(yīng)的都是市場(chǎng)價(jià)值和收益指標(biāo)之間的比例關(guān)系

　　C、P/E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV/EBITDA是從股東的角度出發(fā)

　　D、EV/EBITDA更適用于單一業(yè)務(wù)或子公司較少的公司估值

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】P/E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV/EBITDA是從股東的角度出發(fā)

　　19、UCITS基金持有人是以()進(jìn)行申購(gòu)和贖回。

　　A、基金單位凈值

　　B、基金累計(jì)份額凈值

　　C、基金所有者權(quán)益

　　D、基金資產(chǎn)總值

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】UCITS基金是只投資于可轉(zhuǎn)讓證券的基金，持有人以基金單位凈值進(jìn)行申購(gòu)和贖回。

　　20、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()。

　　A、期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行

　　B、一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過(guò)對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割

　　C、遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒(méi)有杠桿效應(yīng)

　　D、遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買(mǎi)賣(mài)雙方在未來(lái)應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來(lái)有義務(wù)

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】期貨合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿。期權(quán)合約中買(mǎi)方需要支付期權(quán)費(fèi)，而賣(mài)方則需要繳納保證金，也會(huì)有杠桿效應(yīng)。而遠(yuǎn)期合約和互換合約通常沒(méi)有杠桿效應(yīng)。