第11題： 定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前( )個(gè)交易日市價(jià)的( )。

　　A、10;60%

　　B、20;60%

　　C、20;90%

　　D、10;90%

　　正確答案：C 定增基金的發(fā)行價(jià)規(guī)定不低于公告前20個(gè)交易日市價(jià)的90%。

　　第12題： 發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　正確答案：D 發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　第13題： 《私募投資基金募集行為管理辦法》，( )起施行。

　　A、2014年6月30日

　　B、2016年4月15日

　　C、2014年8月21日

　　D、2016年7月15日

　　正確答案：D 《私募投資基金募集行為管理辦法》，2016年7月15日起施行。

　　第14題： 《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)在( )之內(nèi)兩次被采取加黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，中國(guó)甚基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分，并移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

　　A、3年

　　B、4年

　　C、2年

　　D、1年

　　正確答案：C 《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)在2年之內(nèi)兩次被采取加黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分，并移送中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。

　　第15題： 從廣義創(chuàng)業(yè)投資基金層面看，創(chuàng)業(yè)投資基金和股權(quán)投資基金是兩個(gè)等同的概念，均是對(duì)創(chuàng)建企業(yè)和重建企業(yè)等廣義創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的( )投資。

　　A、短期性

　　B、財(cái)務(wù)性

　　C、債權(quán)性

　　D、收購性

　　正確答案：B 從廣義創(chuàng)業(yè)投資基金層面看，創(chuàng)業(yè)投資基金和股權(quán)投資基金是兩個(gè)等同的概念，均是對(duì)創(chuàng)建企業(yè)和重建企業(yè)等廣義創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的財(cái)務(wù)性投資。

　　第16題： 從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有( )。

　　A、基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　B、基金管理公司高管任職資格

　　C、證券從業(yè)資格

　　D、基金從業(yè)資格

　　正確答案：D 從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格

　　第17題： 杠桿收購英文縮寫為( )

　　A、MBO

　　B、LBO

　　C、GBO

　　D、HLO

　　正確答案：B leveragedbuyout即LBO

　　第18題： 個(gè)人金融資產(chǎn)不低于( )萬元可視為私募基金的合格投資者。

　　A、100

　　B、300

　　C、1000

　　D、500

　　正確答案：B 個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬元。

　　第19題： 股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取以下幾種方式( )。

　�、瘛⒏�蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

　�、�、跟蹤行政指令的執(zhí)行情況

　�、�、監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

　　Ⅳ、參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：A 股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取以下幾種方式：

　　(一)跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

　　(二)監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

　　(三)參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策

　　第20題： 《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)( )次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、1

　　正確答案：A 《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。