第1題： 定增基金的發(fā)行價規(guī)定不得低于公告前( )個交易日市價的90%。

　　A、10

　　B、20

　　C、5

　　D、3

　　正確答案：B 定增基金的發(fā)行價規(guī)定不得低于公告前20個交易日市價的90%。

　　第2題： 根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為( )

　　Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金

　�、�.并購基金

　�、�.不動產(chǎn)基金

　�、�.基礎(chǔ)設(shè)施基金

　�、�.定增基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

　　正確答案：B 根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、并購基金、不動產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金等。Ⅰ為廣義創(chuàng)業(yè)投資基金，所以錯誤。

　　第3題： ( )是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

　　A、狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

　　B、初創(chuàng)基金

　　C、定增基金

　　D、產(chǎn)業(yè)投資基金

　　正確答案：A 狹義創(chuàng)業(yè)投資基金，是指投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金。一些機(jī)構(gòu)所俗稱的“成長基金”。

　　第4題： 外資人民幣股權(quán)投資基金,是指外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國法律在( )發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對( )非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)基金。

　　A、中國境內(nèi)，中國境外

　　B、中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

　　C、中國境外，中國境外

　　D、中國境外，中國境內(nèi)

　　正確答案：B 外資人民幣股權(quán)投資基金。是指外國投資者(外國投資者指外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個人)或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)基金。

　　第5題： 政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式不包括( )

　　A、參股

　　B、控股

　　C、融資擔(dān)保

　　D、跟進(jìn)投資

　　正確答案：B 政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資。

　　第6題： 下列說法錯誤的是( )

　　A、股權(quán)投資基金的募集階段，

　　投資者互動的重點(diǎn)是開展投資者風(fēng)險教育。

　　B、股權(quán)投資基金的投資階段，基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風(fēng)險揭示書、風(fēng)險調(diào)查問卷等材料與投資者進(jìn)行互動交流。

　　C、股權(quán)投資基金的退出階段，

　　與投資者互動的重點(diǎn)是介紹投資項目的退出預(yù)期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等。

　　D、在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過定期基金報告、投資者交流年會等方式與投資者進(jìn)行互動交流。

　　正確答案：B B屬于股權(quán)投資基金的募集階段，與投資者互動的重點(diǎn)。

　　第7題： 在基金估值過程中，對存在活躍市場的投資品種，下列說法錯誤的是( )

　　A、如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值。

　　B、估值日無市價，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值。

　　C、估值日無市價，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，采用估值技術(shù)，確定公允價值。

　　D、有充足證據(jù)表明最近交易市價不能真實(shí)反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值。

　　正確答案：C 估值日無市價，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值。而不是采用估計技術(shù)。所以C錯誤。

　　第8題： 股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括( )

　�、�.管理費(fèi)

　　Ⅱ.托管費(fèi)

　�、�.第三方服務(wù)費(fèi)用

　�、�.籌建費(fèi)用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案：D 股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括但不限于管理費(fèi)、托管費(fèi)、第三方服務(wù)費(fèi)用(包括法律、審計等)、籌建費(fèi)用、基金管理人的業(yè)績報酬等。

　　第9題： 年度信息信露，在每個財政年度結(jié)束之日起( )個月以內(nèi)，向投資者披露。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　正確答案：D 年度信息信露，在每個財政年度結(jié)束之日起4個月以內(nèi)，向投資者披露。

　　第10題： 對創(chuàng)業(yè)投資基金的差異化監(jiān)管，說法錯誤的是( )

　　A、國家對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資基金給予財政稅收扶持。

　　B、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。

　　C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理;

　　D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。

　　正確答案：C 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理;所以C錯誤