11、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)()經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。

　　A、避免

　　B、控制

　　C、降低或消除

　　D、轉(zhuǎn)移

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】?jī)?nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益。

　　12、()是指以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

　　A、全球股票基金

　　B、國(guó)外股票基金

　　C、國(guó)際股票基金

　　D、國(guó)內(nèi)股票基金

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】國(guó)外股票基金分為單一國(guó)家型股票基金、區(qū)域型股票基金和國(guó)際股票基金。其中，國(guó)際股票基金以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)。故選C。

　　13、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B、收益共享

　　C、買(mǎi)者自慎

　　D、買(mǎi)者自負(fù)

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上買(mǎi)者自慎。

　　14、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范，說(shuō)法正確的是()。

　　A、推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

　　B、電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷(xiāo)售文件

　　C、推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　D、登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　正確答案：B

　　【專(zhuān)家解析】本題考查基金宣傳推介材料的規(guī)范性?xún)?nèi)容。

　　15、下列關(guān)于基金募集期限說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集

　　B、基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限

　　C、基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算

　　D、超過(guò)6個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　16、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將以()為基礎(chǔ)收取。

　　A、凈認(rèn)購(gòu)份額

　　B、認(rèn)購(gòu)金額

　　C、認(rèn)購(gòu)份額

　　D、凈認(rèn)購(gòu)金額

　　正確答案：D

　　【專(zhuān)家解析】根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一以?xún)粽J(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。

　　17、開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值()的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

　　A、[5%]

　　B、[30%]

　　C、[15%]

　　D、[10%]

　　正確答案：A

　　【專(zhuān)家解析】開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

　　18、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。

　　A、貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益

　　B、每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配

　　C、投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　D、投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五、周六、周日的收益。

　　19、()12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國(guó)證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。

　　A、2000年

　　B、2001年

　　C、2002年

　　D、2003年

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】2002年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國(guó)證券服務(wù)業(yè)入世承諾的先鋒。

　　20、以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)有()。

　　A、集合投資、專(zhuān)業(yè)管理

　　B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C、投入較少、回報(bào)較高

　　D、獨(dú)立托管、保障安全

　　正確答案：C

　　【專(zhuān)家解析】證券投資基金的特點(diǎn)包括：①集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理;②組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn);③利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān);④?chē)?yán)格監(jiān)管、信息透明;⑤獨(dú)立托管、保障安全。