11、下列屬于中臺部門的是()。

　　A、清算部

　　B、監(jiān)察稽核部

　　C、信息技術(shù)部

　　D、以上都正確

　　正確答案：B

　　【專家解析】中臺部門包括市場營銷、風險控制、財務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門。

　　12、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點的表述，正確的是()

　　A、面額較小

　　B、利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率高

　　C、只有一級市場，沒有明確的二級市場

　　D、只有二級市場，沒有明確的一級市場

　　正確答案：C

　　【專家解析】商業(yè)票據(jù)的特點主要有三點:①面額較大;②利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高;③只有一級市場，沒有明確的二級市場。

　　13、UCITS指令的管轄中，東道國可以在()方面行使管轄權(quán)。

　　A、監(jiān)管

　　B、投資、銷售

　　C、法律適用

　　D、基金銷售及信息披露

　　正確答案：D

　　【專家解析】UCITS指令的管轄中，東道國可以在基金銷售及信息披露方面行使管轄權(quán)。

　　14、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯誤的是()。

　　A、基金管理人進行基金估值，可參考估值小組的意見，但不能免除其估值責任

　　B、基金托管人按基金合同規(guī)定，對管理人計算的基金份額凈值進行復核

　　C、基金托管人根據(jù)確認的基金份額凈值計算申購贖回數(shù)額

　　D、基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值

　　正確答案：C

　　【專家解析】由基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認的基金份額凈值計算申購、贖回數(shù)額。

　　15、()代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。

　　A、EFSI管理規(guī)則

　　B、AIFMD

　　C、UCITS

　　D、CERCLA

　　正確答案：D

　　【專家解析】AIFMD代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。

　　16、基金分配最普遍的形式是()。

　　A、現(xiàn)金分紅方式

　　B、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C、股利分紅方式

　　D、配股分紅方式

　　正確答案：A

　　【專家解析】現(xiàn)金分紅方式是指根據(jù)基金利潤情況，基金管理人以投資者持有基金單位數(shù)量的多少，將利潤分配給投資者。這是基金分配最普遍的形式。

　　17、()9月，中國金融期貨交易所正式成立。

　　A、2003年

　　B、2004年

　　C、2005年

　　D、2006年

　　正確答案：D

　　【專家解析】2006年9月，中國金融期貨交易所正式成立。

　　18、下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說法正確的是()。

　　A、基金不可以投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券

　　B、基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價值的債券的比例不得高于15%

　　C、基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，與投資于可轉(zhuǎn)讓并可確定價值的債券，兩者之和不能高于30%

　　D、基金可以投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場上市的可轉(zhuǎn)讓證券

　　正確答案：D

　　【專家解析】UCITS基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，不得高于基金資產(chǎn)的10%;投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價值的債券的比例也不得高于10%。兩者之和也不能高于10%。

　　19、當投資境外的市場時，基金面臨最大的風險是()。

　　A、利率風險

　　B、購買力風險

　　C、信用風險

　　D、匯率風險

　　正確答案：D

　　【專家解析】當投資境外的市場時，基金面臨最大的風險是匯率風險。

　　20、基金的運營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢，開始于()。

　　A、20世紀60年代

　　B、20世紀70年代

　　C、20世紀80年代

　　D、20世紀90年代

　　正確答案：C

　　【專家解析】從20世紀80年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢。