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2017基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》練習(xí)試題5

來源:華課網(wǎng)校  [2017年6月5日] 【

    單項(xiàng)選擇題

  1、下列不屬于常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間的是(  )。

  A.最近一月

  B.最近兩月

  C.最近三月

  D.最近六月

  【答案】B

  【解析】常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間有:最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近五年、最近十年等。

  2、目前,托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式,包括(  )和(  )。

  A.托管人結(jié)算模式;券商結(jié)算模式

  B.共同對手結(jié)算模式;逐筆清算模式

  C.貨銀對付模式;凈額交收模式

  D.凈額交收模式;全額交收模式

  【答案】A

  【解析】托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用兩種模式,包括托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式。

  3、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力,一般需要引入(  )制度安排。

  A.貨銀對付

  B.分級結(jié)算

  C.凈額清算

  D.共同對手方

  【答案】D

  【解析】為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力,一般需要引入共同對手方的制度安排。

  4、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有(  )。

  A.在中國大陸設(shè)立,受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

  B.最近兩個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于1O億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

  C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

  D.最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

  【答案】C

  【解析】托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù):在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立,受當(dāng)?shù)卣、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;最近1個(gè)會計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣;有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員;具備安全保管資產(chǎn)的條件;具備安全、高效的清算、交割能力;最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

  5、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法中,錯(cuò)誤的是(  )。

  A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

  B.深圳證券交易所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

  C.B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

  D.債券競價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

  【答案】A

  【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定,債券競價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

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責(zé)編:jiaojiao95

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