1. ( )作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)上具有支配地位。。

　　A. 政府

　　B. 金融機(jī)構(gòu)

　　C. 中央銀行

　　D. 居民

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)上具有支配地位。

　　2. 下列關(guān)于管理層合規(guī)責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A. 公平對(duì)待所有股東

　　B. 對(duì)于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C. 不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

　　D. 接受董事長(zhǎng)的指示，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行決策

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)。

　　3. 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)( )備案。

　　A. 基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 工商注冊(cè)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　4. 下列關(guān)于QDII基金的申購(gòu)和贖回的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購(gòu)和贖回

　　B. 通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行

　　C. 申購(gòu)和贖回開(kāi)放日為證券交易所的變易日

　　D. 基金管理公司在T+1日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　5. 公開(kāi)募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以?xún)?yōu)先使用()予以賠償。

　　A. 固有財(cái)產(chǎn)

　　B. 基金資產(chǎn)

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D. 銀行貸款

　　【答案】C

　　【難度】一般

　　【解析】公開(kāi)募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以?xún)?yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償。

　　6. ()是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　A. 會(huì)員大會(huì)

　　B. 理事會(huì)

　　C. 董事會(huì)

　　D. 監(jiān)事會(huì)

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

　　7. 在控制活動(dòng)方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。

　　A. 資產(chǎn)分離制度

　　B. 崗位分離制度

　　C. 重要業(yè)務(wù)部門(mén)和崗位的物理隔離

　　D. 以上說(shuō)法都正確

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】在控制活動(dòng)方面，基金公司應(yīng)當(dāng)建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算。公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊，重要業(yè)務(wù)部門(mén)和崗位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行物理隔離。

　　8. 在證券市場(chǎng)交易中，( )是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

　　A. 信息不對(duì)稱(chēng)

　　B. 道德風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

　　D. 價(jià)格預(yù)期

　　【答案】A

　　【難度】一般

　　【解析】在證券市場(chǎng)交易中，信息不對(duì)稱(chēng)是市場(chǎng)存在的基礎(chǔ)。

　　9. 基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中( )的重要性。

　　A. 控制環(huán)境

　　B. 內(nèi)部監(jiān)控

　　C. 控制活動(dòng)

　　D. 信息溝通

　　【答案】D

　　【難度】一般

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中信息溝通的重要性。

　　10. 若某投資者投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)南方保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)按照100%比例全部予以確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計(jì)分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購(gòu)份額為( )份。

　　A. 99009.9

　　B. 99059.9

　　C. 990.1

　　D. 100000

　　【答案】B

　　【難度】一般

　　【解析】?jī)粽J(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額÷(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)=100000÷(1+1.0%)=99009.90(元);認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額=100000-99009.90=990.10(元);認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)÷基金份額面值=(99009.90+50)÷1=99059.90(份)。