第 1 題：單選題( )負責(zé)批準公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準公司年度財務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。

　　A、監(jiān)事會 B、董事會 C、理事會 D、股東大會

　　第 2 題：單選題某投資者投資A甚金5萬元錢.現(xiàn)獲得現(xiàn)金分紅15000元，還有5000元未成功退出，則總收益倍數(shù)為( )。

　　A、0.2 B、0.4 C、0.5 D、0.3

　　第 3 題：單選題股東大會負責(zé)修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事項的決策。

　　A、公司上市、增資、減資、利潤分配 B、公司上市、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易

　　C、公司上市、增資、減資、審批重大關(guān)聯(lián)交易 D、公司上市、增資、減資、利潤分配、審批重大關(guān)聯(lián)交易

　　第 4 題：單選題

　　我國的證券交易競價結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、( )。

　　A、不成交 B、一半成交 C、多數(shù)成交 D、少數(shù)成交

　　第 5 題：單選題股權(quán)投資基金的資金來源主要為各類機構(gòu)投資者和( )

　　A、散戶 B、意向投資者 C、高凈值個人客戶 D、大客戶

　　第 6 題：單選題下列不屬于合伙型基金稅負特點的是( )。

　　A、以合伙型企業(yè)稅法為計算依據(jù) B、免交實際稅負 C、機構(gòu)投資者實際稅負為25% D、享受實際稅負減免

　　第 7 題：單選題新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和( )。

　　A、報價轉(zhuǎn)讓 B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓 C、股份轉(zhuǎn)讓 D、書面轉(zhuǎn)讓

　　第 8 題：單選題私募基金管理人等相關(guān)機構(gòu)及其從業(yè)人員有下列( )違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。Ⅰ.承諾本金不受損失或者承諾最低收益 Ⅱ.未對投資者采取評估、確認等措施，未對基金進行評級，或者向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力不匹配的投資者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同約定如實向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送信息 Ⅳ.未按要求保存相關(guān)資料

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 9 題：單選題

　　根據(jù)《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)當具備下列條件( )

　�、�、有限合伙企業(yè)由2個以上50個以下合伙人設(shè)立，但是法律法規(guī)另有規(guī)定的除外，有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當有一個普通合伙人 Ⅱ、有書面合伙協(xié)議;有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當標明“有限合伙”字樣;有限合伙人認繳或者實際繳付的出資 Ⅲ、有限合伙人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資(但有限合伙人不得以勞務(wù)出資，在股權(quán)投資基金領(lǐng)域，普通合伙人也通常只宜以貨幣形式出資) Ⅳ、有生產(chǎn)經(jīng)營場所;法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 10 題：單選題公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)主要包括( )

　�、�、投資事項;管理方式 Ⅱ、托管事項;利潤分配及虧損分擔 Ⅲ、稅務(wù)承擔;費用和支出 Ⅳ、信息披露制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 11 題：單選題下列屬于基金外包服務(wù)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)內(nèi)容的是( )。

　　A、基金份額登記、估值核算 B、清算交收 C、風(fēng)險及績效分析 D、向基金管理人提供客戶報告

　　第 12 題：單選題股權(quán)投資基金通過( )參與被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

　　A、董事長 B、監(jiān)事長 C、基金管理人 D、理事長

　　第 13 題：單選題股權(quán)投資基金的募集機構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔相應(yīng)投資風(fēng)險的能力，應(yīng)以一定的( )和( )作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風(fēng)險能力進行測試。

　　A、收入、年齡 B、資產(chǎn)價值、收入 C、資產(chǎn)價值、納稅金額 D、資產(chǎn)規(guī)模、健康狀況

　　第 14 題：單選題投資后管理的作用( )。

　�、�、投資后的項目監(jiān)控有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全 Ⅱ、投資后的增值服務(wù)有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益 Ⅲ、投資后管理對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用 Ⅳ、投資后管理對股權(quán)投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務(wù)，增加服務(wù)信息

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 15 題：單選題( )應(yīng)當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。

　　A、證監(jiān)會 B、基金業(yè)協(xié)會 C、證券公司 D、證券業(yè)協(xié)會