11、根據中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權投資基金的單 位投資者，要求其凈資產不低于( )萬元;對股權投資基金的個人投資者，要求其金融資產不低于( )萬元或者最近三年個人年均收入不低于( )萬元。

　　A 100 ;60 ;50

　　B 1000;300;50

　　C 1000;100;50

　　D 500 ;300;100

　　【答案】B

　　【解析】根據中國證監(jiān)會的規(guī) 定，對于股權投資基金的單 位投資者，要求其凈資產不低于1000 萬元;對股權投資基金的個人投資者，要求其金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。

　　12、被嚴格禁止的基金拆分類型包括(　　)。

　�、�.份額拆分

　�、�.資產拆分

　�、�.負債拆分

　　Ⅳ.收益權拆分

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】基金拆分主要包括份額拆分和收益權拆分，兩種拆分都會突破合格投資者的標準，因此被嚴格禁止。故本題正確答案為D。

　　13、關于 我國 股權投資基金投資者人數(shù)限制 的說法，錯誤的是 ( )

　　A公司型基金中有限公司：不超過50人

　　B公司型基金中股份公司：不超過200人

　　C合伙型基金：不超過1000人

　　D契約型基金：不超過200人

　　【答案】C

　　【解析】目前，我國股權投資基金投資者人數(shù)限制如下：

　　(1)公司型基金：有限公司不超過50人、股份公司不超過200人 ;

　　(2)合伙型基金：不超過50人 ;

　　(3)契約型基金：不超過200人

　　14、基金管理人應當在基金募集完畢后限定時間內通過(　　)的產品備案系統(tǒng)進行備案。

　　A中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C中國證券登記結算有限公司

　　D中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　【答案】D

　　【解析】按照現(xiàn)行自律規(guī)則的要求，基金管理人應當在基金募集完畢后限定時間內通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的產品備案系統(tǒng)進行備案，根據要求如實填報相關基本信息。故本題正確答案為D。

　　15、下列不屬于QFLP進行試點的城市和地區(qū)的是(　　)。

　　A北京

　　B天津

　　C重慶

　　D廣州

　　【答案】D

　　【解析】QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進行試點。故本題正確答案為D。

　　16、在向投資者推介基金之前，募集機構應當采取(　　)等方式履行特定對象確定程序。

　　A問卷調查

　　B訪談調查

　　C會議調查

　　D專家調查

　　【答案】A

　　【解析】在向投資者推介基金之前，募集機構應當采取問卷調查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。故本題正確答案為A。

　　17、普通合伙人對合伙型基金可能的債務承擔( )連帶責任;而投資人作為有限合伙人，以其( )為限對合伙企業(yè)債務承擔責任。

　　A有限;認繳的出資額

　　B有限;自身資產

　　C無限;認繳的出資額

　　D無限 ;自身資產

　　【答案】C

　　【解析】普通合伙人對合伙型基金可能的債務承擔無限連帶責任;而投資人作為有限合伙人，以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任。

　　18、合伙人會議是指由(　　)合伙人組成的、合伙企業(yè)合伙人的議事程序。

　　A1/3以上

　　B1/2以上

　　C2/3以上

　　D全體

　　【答案】D

　　【解析】暫無解析

　　19、具有基金銷售業(yè)務資格的主體不包括(　　)。

　　A商業(yè)銀行

　　BP2P公司

　　C保險機構

　　D證券公司

　　【答案】B

　　【解析】目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等。故本題正確答案為B。

　　20、( )盡職調查是整個盡職調查工作的核心。

　　A業(yè)務

　　B財務

　　C法律

　　D資源

　　【答案】A

　　【解析】業(yè)務盡職調查是整個盡職調查工作的核心