1、下列選項(xiàng)中承擔(dān)開放式基金份額注冊(cè)登記工作的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管公司

　　C.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　D.以上均可

　　參考答案：A

　　解析：《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　2、對(duì)于一般的基金產(chǎn)品，申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括( )。

　　A.投資者適當(dāng)性安排

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.招募說明書草案

　　D.基金合同草案

　　參考答案：A

　　解析：投資者適當(dāng)性安排是申請(qǐng)募集復(fù)雜或創(chuàng)新產(chǎn)品時(shí)需要提交的文件。

　　3、基金募集期限一般不超過( )。

　　A.20天

　　B.1個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　參考答案：C

　　解析：基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過3個(gè)月。

　　4、關(guān)于ETF認(rèn)購的描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購的方式認(rèn)購

　　B.投資者可以采取場外現(xiàn)金認(rèn)購的方式認(rèn)購

　　C.投資者可以采取場內(nèi)證券認(rèn)購的方式認(rèn)購

　　D.投資者可以采取場外證券認(rèn)購的方式認(rèn)購

　　參考答案：D

　　解析：證券認(rèn)購的方式只適合于場內(nèi)認(rèn)購。

　　5、基金募集申請(qǐng)的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括(

　　)。

　　A.申請(qǐng)報(bào)告

　　B.合同草案

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.招募說明書草案

　　參考答案：C

　　解析：基金篡集申請(qǐng)的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件包括:申請(qǐng)報(bào)告、合同草案、基金托管協(xié)議草案和招篡說明書草案。

　　6、某投資人投資1萬元申購某開放式基金，申購費(fèi)率為1.5%,假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購份額為(

　　)份。

　　A.9280.95

　　B.9350.95

　　C.9383.07

　　D.9480.95

　　參考答案：C

　　解析：基金的凈申購金額=申購金額/(1+申購費(fèi)率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=9852.22/1.05=9383.07(份)。

　　7、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的(

　　)時(shí)，為巨額贖回。

　　A.0%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.2%

　　參考答案：C

　　解析：單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。單個(gè)開放日的凈贖回申請(qǐng)，是指該基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)加上基金的贖回申請(qǐng)之和，扣除當(dāng)日發(fā)生的該基金申購申請(qǐng)及基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)入申請(qǐng)之和后得到的余額。

　　8、基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額( )的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：C

　　9、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)開放式基金認(rèn)購費(fèi)計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)的計(jì)算公式為(

　　)。

　　A.認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額×(1-認(rèn)購費(fèi)率)

　　B.認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　C.認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　D.認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額×(1-認(rèn)購費(fèi)率)

　　參考答案：C

　　解析： 中國證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一以凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取，計(jì)算公式為：認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率;凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率);認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值。

　　10、基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

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