第1題：下列關于權證的基本要素的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.行權比例指單位權證可以購買或出售標的證券的數量

　　B.行權結算方式有證券給付結算方式和現金結算方式兩種

　　C.權證類別即為認購權證或認沽權證

　　D.存續(xù)時間即權證的有效期，超過有效期仍有效

　　參考答案：D

　　第2題：利率互換包括基礎互換和(　)兩種形式。

　　A.金融互換

　　B.息票互換

　　C.人民幣利率互換

　　D.凈額互換

　　參考答案：B

　　第3題：(　)是指證券價格能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息。

　　A.半強有效市場

　　B.弱有效市場

　　C.半弱有效市場

　　D.強有效市場

　　參考答案：B

　　第4題：下列屬于金融債券的是(　)。

　　A.政策性金融債

　　B.商業(yè)銀行債券

　　C.特種金融債券

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　第5題：(　)指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金帶來的風險。

　　A.流動性風險

　　B.信用風險

　　C.市場風險

　　D.利率風險

　　參考答案：B

　　第6題：(　)是企業(yè)在付息日或負債到期日無法以現金方式支付利息或償還本金的風險，嚴重時可能導致企業(yè)破產或倒閉。

　　A.市場風險

　　B.經營風險

　　C.流動性風險

　　D.財務風險

　　參考答案：D

　　第7題：(　)是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價證券。

　　A.政府債券

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.固定利率債券

　　參考答案：C

　　第8題：在評價企業(yè)的整體業(yè)績時，重點在于企業(yè)的(　)。

　　A.費用

　　B.收入

　　C.利潤

　　D.凈利潤

　　參考答案：D

　　第9題：下列關于基金公司交易員的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.基金公司會對交易員進行定期評估與考核

　　B.交易員有責任向基金經理及時反饋市場信息

　　C.交易員應及時在市場異動中作出決策

　　D.交易員應以對投資者有利的價格進行證券交易

　　參考答案：C

　　第10題：(　)給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關系。

　　A.證券市場線

　　B.資本市場線

　　C.投資組合

　　D.資本資產定價模型

　　參考答案：B