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基金從業(yè)資格考試題庫《法律法規(guī)》測試(十一)

來源:華課網(wǎng)校  [2017年4月5日] 【

  1、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是()。

  A、定期提供產(chǎn)品凈值信息

  B、提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

  C、介紹基金管理人投資運作情況,讓客戶充分了解基金投資的特點

  D、推介符合適用性原則的基金

  正確答案:D

  答案解析:售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)主要包括:①協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果;②推介符合適用性原則的基金;③介紹基金產(chǎn)品;④協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

  2、下列關(guān)于基金推介材料說法正確的是()。

  A、登記基金的過往業(yè)繢

  B、使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)投資人的表述

  C、夸大或片面宣傳基金

  D、違規(guī)承擔(dān)損失或承諾收益

  正確答案:A

  答案解析:考察基金推介材枓中所禁止的問題。

  3、()渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ),和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系,可以提供多樣化的客戶服務(wù)。

  A、代銷

  B、直銷

  C、包銷

  D、承銷

  正確答案:A

  答案解析:代銷渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系,可以提供多樣化的客戶服務(wù)。

  4、()機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多,受眾范圍廣。

  A、代銷

  B、直銷

  C、包銷

  D、承銷

  正確答案:A

  答案解析:代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多,受眾范圍廣。

  5、基金財產(chǎn)可以用于()。

  A、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

  B、投資上市交易的股票、債券

  C、承銷證券

  D、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動

  正確答案:B

  答案解析:基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

  6、作為基金份額持有人,代表基金份額()以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會。

  A、[5%]

  B、[8%]

  C、[10]%

  D、[15%]

  正確答案:C

  答案解析:作為基金份額持有人,代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集持有人大會。

  7、不收取銷售服務(wù)費的,對持有持續(xù)期長于6個月的投資人,應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的()計入基金財產(chǎn)。

  A、[5%]

  B、[25%]

  C、[10]%

  D、[30%]

  正確答案:B

  答案解析:不收取銷售服務(wù)費的,對持有持續(xù)期長6個月于的投資人,應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額25%的計入基金財產(chǎn)。

  8、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定,開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的()時,為巨額贖回。

  A、[5%]

  B、[10]%

  C、[15%]

  D、[20%]

  正確答案:B

  答案解析:《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時,為巨額贖回。

  9、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()。

  A、5年

  B、15年

  C、10年

  D、20年

  正確答案:B

  答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至15少保年存。

  10、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導(dǎo)。

  A、4Cs

  B、4Ps

  C、5Ps

  D、5Cs

  正確答案:B

  答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般4Ps以營銷理論為指導(dǎo)。

責(zé)編:jiaojiao95

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