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基金從業(yè)資格考試題庫《法律法規(guī)》測試(九)

來源:華課網(wǎng)校  [2017年4月5日] 【

  1.某股票每年固定分紅2元,所需要的回報(bào)率為5%,股票現(xiàn)在價(jià)格43元,投資者( )。

  A.購買該股票,該股票被低估

  B.賣出該股票,該股票被高估

  C.該股票定價(jià)合理

  D.以上答案都不對(duì)

  【答案】B

  2.下列哪個(gè)不屬于有效市場理論的分類( )。

  A.強(qiáng)有效

  B.半強(qiáng)有效

  C.弱有效

  D.半弱有效

  【答案】D

  3.關(guān)于特雷諾比率,以下表述正確的是( )。

  A.特雷諾比率衡量的是基金全部風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的超額收益率

  B.特雷諾比率表示的是基金單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率

  C.特雷諾比率來源于套利定價(jià)模型

  D.特雷諾比率與夏普比率衡量的都是基金總體風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的超額收益率

  【答案】B

  4.下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是( )。

  A.標(biāo)的股票

  B.贖回條款

  C.轉(zhuǎn)換價(jià)格

  D.認(rèn)股權(quán)證

  【答案】D

  5.張先生將其資金分別投向A、B、C三只股票,其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%;股票C的期望收益率為rC=8%。則該股票組合期望收益率為( )

  A.15.1%

  B.15.2%

  C.15.3%

  D.15.4%

  【答案】B

  6.私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。

  A.私募證券投資基金

  B.私募股權(quán)投資基金

  C.私募風(fēng)險(xiǎn)投資基金

  D.集合資金信托

  【答案】D

  7.如果某債券基金的久期是5年,那么,當(dāng)市場利率下降1%時(shí),該債券基金的資產(chǎn)凈值將如何變化( )。

  A.下降15%

  B.下降5%

  C.增加5%

  D.上升1%

  【答案】C

  8.我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于( )天的債券。

  A.397

  B.365

  C.100

  D.180

  【答案】A

  9.關(guān)于互換合約,下列說法正確的是( )。

  A.互換合約是場外交易,存在違約風(fēng)險(xiǎn)

  B.互換合約是場內(nèi)交易,存在違約風(fēng)險(xiǎn)

  C.互換合約是場內(nèi)交易,不存在違約風(fēng)險(xiǎn)

  D.互換合約是場外交易,不存在違約風(fēng)險(xiǎn)

  【答案】A

  10.全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計(jì)算的具體條款,在計(jì)算總收益時(shí),必須計(jì)入投資組合中持有的( )的收益。

  A.現(xiàn)金

  B.現(xiàn)金等價(jià)物

  C.現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物

  D.存款

  【答案】C

  11、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括(  )。

  A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)

  B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

  C.深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

  D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)E1即可到賬

  答案:D

  12、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密,不包括(  )。

  A.商業(yè)秘密

  B.招募說明書

  C.客戶資料

  D.內(nèi)幕信息

  答案:B

  13、(  )是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

  A.基金銷售支付

  B.基金份額登記

  C.基金估值核算

  D.基金投資顧問

  答案:B

  14、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是(  )。

  A.申購與贖回的標(biāo)的不同

  B.申購與贖回的場所不同

  C.對(duì)申購和贖回的限制不同

  D.申購與贖回的登記不同

  答案:D

  15、金融市場的參與者不包括(  )。

  A.政府

  B.中央銀行

  C.社會(huì)團(tuán)體

  D.企業(yè)居民

  答案:C

責(zé)編:jiaojiao95

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