1.( )是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當(dāng)局報送法律規(guī)定的材料，進(jìn)行登記注冊，即可發(fā)起設(shè)立開放式基金的制度。

　　A.注冊制B.審批制C.核準(zhǔn)制D.登記制[答] B

　　2.開放式基金在批準(zhǔn)之日起個月內(nèi)凈銷售額少于( )億元時，該基金不得成立。

　　A.2B.1C.D.4[答] A

　　3下列不是基金契約當(dāng)事人的是( )。

　　A.基金發(fā)起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人[答] B

　　4.下列不是基金契約的特征的是( )。

　　A.基金契約是要式契約B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托

　　C.基金契約是諾成合同D.基金契約是實現(xiàn)合同[答] D

　　5.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] C

　　6.( )是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項達(dá)成的一致協(xié)議書。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] D

　　7.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] A

　　8.( )不是托管協(xié)議的特征。

　　A.托管協(xié)議是要式合同B.托管協(xié)議是派生合同

　　C.托管協(xié)議是一種實踐合同D.托管協(xié)議是諾成合同[答] D

　　9托管協(xié)議在什么時間起生效

　　托管協(xié)議在( )起生效。

　　A.雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日B.基金成立之日C.基金募集期滿之日

　　D.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)托管協(xié)議之日[答] B

　　10.( )是基金設(shè)立過程中申報、注冊須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A.基金契約B.招募說明書C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] A

　　11.以書面方式召集基金持有人大會，應(yīng)當(dāng)由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5B：7C：0D：30[答] C

　　12.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。

　　A：1B：2B：3D：4[答] C

　　開放式基金銷售方式

　　13下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發(fā)起人[答] C

　　14.基金清算賬冊由( )保管。

　　A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發(fā)起人[答] B

　　封閉式基金的發(fā)行

　　15.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[答] A

　　16.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當(dāng)分配基金份額。

　　A.發(fā)行認(rèn)購證B.配號搖簽C.平均分配D.以上方式均可[答] B

　　17.基金管理公司或信托投資機構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售B.基金的發(fā)行C.基金的成立D.以上均可

　　18.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行

　　19.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[答] A

　　20.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當(dāng)分配基金份額。

　　A.發(fā)行認(rèn)購證B.配號搖簽C.平均分配D.以上方式均可[答] B

　　21.基金管理公司或信托投資機構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售B.基金的發(fā)行C.基金的成立D.以上均可

　　22.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行[答] A

　　23.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費用較低。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答] B

　　24.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答] C