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2017年基礎(chǔ)從業(yè)考試基金法律法規(guī)模擬試題5

來源：華課網(wǎng)校 [2017年3月23日] 【大中小】

　　1、開放式基金單個(gè)開放日凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的()，為巨額贖回。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案：C

　　答案解析：開放式基金單個(gè)開放日凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%的，為巨額贖回。

　　2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起()月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A、3個(gè)

　　B、6個(gè)

　　C、9個(gè)

　　D、12個(gè)

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　3、基金年度報(bào)告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A、3名

　　B、20名

　　C、5名

　　D、10名

　　正確答案：D

　　答案解析：基金年度報(bào)告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　4、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起()月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　A、3個(gè)

　　B、12個(gè)

　　C、6個(gè)

　　D、36個(gè)

　　正確答案：C

　　答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日6個(gè)月起內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　5、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A、3個(gè)

　　B、12個(gè)

　　C、6個(gè)

　　D、24個(gè)

　　正確答案：C

　　答案解析：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)6個(gè)月在內(nèi)選任新基金托管人。

　　6、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A、3個(gè)

　　B、10個(gè)

　　C、5個(gè)

　　D、20個(gè)

　　正確答案：C

　　答案解析：基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之5個(gè)工日起作人內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　7、連續(xù)()沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

　　A、3年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、0.5年

　　正確答案：A

　　答案解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　8、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正確答案：A

　　答案解析：基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)。

　　9、()，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

　　A、[2014年12月15日]

　　B、[2014年12月5日]

　　C、[2013年12月15日]

　　D、[2014年10月15日]