1.保障公司為客戶提供服務的持續(xù)性是(　)的目標。

　　A.基金管理人的前臺

　　B.基金管理人中臺部門

　　C.基金管理人的后臺

　　D.投資、研究、銷售等部門

　　2.信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當競爭

　　C.虛假記載

　　D.誤導性陳述

　　3.(　　)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

　　A.市場風險

　　B.合規(guī)風險

　　C.操作風險

　　D.信用風險

　　4.基金客戶服務“客戶永遠是第一位”的宗旨體現的核心理念不包括(　　)。

　　A.良好的客服形象

　　B.良好的技術

　　C.良好的客戶關系

　　D.良好的客戶體驗

　　5.基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產品時，以下做法正確的是(　　)。

　　A.向投資人做出保證最低收益的承諾

　　B.向投資人做出投資不受損失的承諾

　　C.妥善保管交易數據

　　D.交易結束后損毀交易數據

　　6.關于職業(yè)道德的特征，說法錯誤的是(　　)。

　　A.具有特殊性

　　B.具有抽象性

　　C.具有規(guī)范性

　　D.具有繼承性

　　7.(　　)是指在目標市場中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風險承受能力、有可能購買或者再次購買基金的客戶。

　　A.明確目標客戶市場

　　B.市場細分

　　C.客戶尋找

　　D.客戶介紹

　　8.基金上市交易公告書的編制主體是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金托管人與基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　9.基金管理公司督察長履行職責的范圍為(　　)。

　　A.公司運作的主要環(huán)節(jié)

　　B.基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)

　　C.基金運作的主要環(huán)節(jié)

　　D.公司稽核部的人員設置及業(yè)務管理

　　10.下列關于基金銷售業(yè)務信息管理平臺的表述，不正確的是(　　)。

　　A.信息管理平臺的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統化的原則

　　B.后臺管理系統直接面對基金投資人

　　C.自助式前臺系統應當對基金投資人自助服務的操作具有核實身份的功能

　　D.后臺管理系統功能應當限制在基金銷售機構內部使用

　　參考答案： 1-5 BCBDC 6-10 BCABB

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