二、不定項(xiàng)選擇題

　　6.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有(　　)。

　　A.期權(quán)交易

　　B.回購交易

　　C.現(xiàn)券買賣

　　D.信用交易

　　正確答案:BC

　　解題思路：銀行間債券市場的成員主要是各類金融機(jī)構(gòu)。人民幣債券交易的交易方式有現(xiàn)券買賣與回購交易�，F(xiàn)券交易品種為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券;用于回購的債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)中期票據(jù)。

　　7.基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括(　　)等。

　　A.股東支持

　　B.營銷渠道

　　C.投資者

　　D.競爭對(duì)手

　　正確答案:ABCD

　　解題思路：通常，基金營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。其中，微觀環(huán)境是指只與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、投資者、競爭對(duì)手及公眾。

　　8.以下屬于證券市場監(jiān)管手段的有(　　)。

　　A.自律手段

　　B.法律手段

　　C.經(jīng)濟(jì)手段

　　D.行政手段

　　正確答案:BCD

　　解題思路：證券市場監(jiān)管的手段有：①法律手段，指通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的;②經(jīng)濟(jì)手段，指通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場進(jìn)行干預(yù);③行政手段，指通過制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場進(jìn)行行政性的干預(yù)。

　　9.關(guān)于證券市場的基本功能，以下說法正確的有(　　)。

　　A.證券市場具有資本定價(jià)功能

　　B.證券市場可以讓資金盈余者通過賣出證券而實(shí)現(xiàn)投資

　　C.證券市場可以使生產(chǎn)者實(shí)現(xiàn)套期保值的目的

　　D.證券市場的資本配置功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置功能

　　正確答案:AD

　　解題思路：證券市場的基本功能包括：①籌資-投資功能，指證券市場一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì)，另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象;②資本定價(jià)功能，證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格;③資本配置功能，指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。

　　10.下列關(guān)于我國記賬式國債的說法，正確的有(　　)。

　　A.紙面發(fā)行

　　B.流通性好，但不可上市轉(zhuǎn)讓

　　C.以電子記賬方式記錄債權(quán)

　　D.個(gè)人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債

　　正確答案:CD

　　解題思路：記賬式國債是指由財(cái)政部面向全社會(huì)各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式國債分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況。個(gè)人投資者可以購買交易所市場發(fā)行和跨市場發(fā)行的記賬式國債。