1.對(duì)在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是( )。

　　A：中國證監(jiān)會(huì)

　　B：證券 公司

　　C：證券交易 所

　　D：中國人民銀行

　　[答] C

　　2.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國證監(jiān)會(huì)和( )共同負(fù)責(zé)。

　　A：證券交易所

　　B：中國人民銀行

　　C：財(cái)政部

　　D：基金管理公司

　　[答] B

　　3.證券投資基金 的監(jiān)管的重點(diǎn)是( )。

　　A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

　　B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管

　　C：對(duì)基金投資者的監(jiān)管

　　D：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管

　　[答] D

　　4.基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說明書。

　　A：一天

　　B：三天

　　C：七天

　　D：十天

　　[答] B

　　5.監(jiān)管的首要原則是( )。

　　A：保護(hù)投資者利益原則

　　B：法制管理原則

　　C：“三公”原則

　　D：監(jiān)管與自律并重原則

　　[答] A

　　6.證券交易所的會(huì)員( )。

　　A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位

　　B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批

　　C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批

　　D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位

　　[答] C

　　7.1998年中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的( )中，對(duì)基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。

　　A：《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B：《證券交易所管理辦法》

　　C：《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》

　　D：《開放式投資基金試點(diǎn)辦法》

　　[答] C

　　8.基金監(jiān)管的目標(biāo)是( )。

　　A：維護(hù)基金市場的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實(shí)現(xiàn)資本市場的資源配置功能

　　B：充分運(yùn)用、發(fā)揮市場機(jī)制的積極作用，限制基金對(duì)市場的消極影響

　　C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境

　　D：引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定

　　[答] A B C D

　　9.基金監(jiān)管的原則包括( )。

　　A：保護(hù)投資者利益原則

　　B：法制管理原則

　　C：“三公“原則

　　D：監(jiān)管與自律并重原則

　　[答] A B C D

　　10、基金托管人需定期向中國證監(jiān)報(bào)送( )。

　　A：監(jiān)察稽核報(bào)告

　　B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告

　　C：基金持有人名冊(cè)

　　D：對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告

　　[答] A C D

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