1.不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】B

　　2.證監(jiān)會(huì)在( )年批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開(kāi)展滬港通試點(diǎn)。

　　A.2014

　　B.2013

　　C.2012

　　D.2011

　　【答案】A

　　3.證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤(pán)價(jià)改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)日參考價(jià)，除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式為( )。

　　A.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格+股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)

　　B.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1-股份變動(dòng)比例)

　　C.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)

　　D.除權(quán)(息)參考價(jià)=前收盤(pán)價(jià)+現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例/(1+股份變動(dòng)比例)

　　【答案】C

　　4.( )是衡量債券價(jià)格相對(duì)于利率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。

　　A.價(jià)格變動(dòng)收益率值

　　B.久期

　　C.加權(quán)平均投資組合收益率

　　D.基點(diǎn)價(jià)格值

　　【答案】B

　　5.下列關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.投資政策說(shuō)明書(shū)內(nèi)容包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等

　　B.投資政策說(shuō)明書(shū)在制定后不得變更

　　C.制定投資政策說(shuō)明書(shū)是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)

　　D.投資政策說(shuō)明書(shū)有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)

　　【答案】B

　　6.基金利潤(rùn)表中，不屬于其他收入項(xiàng)的是( )。

　　A.手續(xù)費(fèi)返還

　　B.ETF替代損益

　　C.公允價(jià)值變動(dòng)損益

　　D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入

　　【答案】C

　　7.關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)部的執(zhí)行，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人員審核投資指令的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截并反饋給基金經(jīng)理

　　B.通過(guò)審核的投資指令才能被分發(fā)給交易員

　　C.交易員接到任何交易指令后必須立即完成，無(wú)權(quán)進(jìn)行交易擇時(shí)

　　D.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

　　【答案】C

　　8.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　【答案】B

　　9.以下不屬于被動(dòng)投資跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是( )。

　　A.各項(xiàng)費(fèi)用

　　B.復(fù)制誤差

　　C.現(xiàn)金留存

　　D.計(jì)算誤差

　　【答案】D

　　10.于保證金交易業(yè)務(wù)，以下表述正確的是( )。

　　A.保證金交易能夠減少資金占用，降低投資杠桿和風(fēng)險(xiǎn)

　　B.融券業(yè)務(wù)會(huì)放大投資收益和損失，融資業(yè)務(wù)不能

　　C.賣空交易表明投資者認(rèn)為股票價(jià)格會(huì)下跌

　　D.融券沒(méi)有資金成本

　　【答案】C

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