14.(　　)針對直接關(guān)系型群體。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.陌生拜訪法

　　D.電話約訪法

　　15.業(yè)務管理部門中合規(guī)文化的基礎是(　　)。

　　A.職業(yè)操守

　　B.職業(yè)道德

　　C.職業(yè)技能

　　D.職業(yè)目標

　　16.客戶服務部門提供并優(yōu)化客戶服務的方式不包括(　　)。

　　A.電話服務中心

　　B.“一對一”專人服務

　　C.客戶情緒體驗

　　D.互聯(lián)網(wǎng)的應用

　　17.基金管理人內(nèi)部控制機制不包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督

　　C.行業(yè)自律

　　D.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

　　18.投資者繳納基金份額認購款項時，即表明其對(　　)的承認和接受，此時基金合同成立。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金合同

　　C.基金招募說明書

　　D.基金臨時公告

　　19.(　)原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互制衡。

　　A.獨立性

　　B.健全性

　　C.相互制約

　　D.成本效益

　　20.依據(jù)《證券投資基金法》和(　　)及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，基金銷售機構(gòu)應當建立健全基金銷售適用性管理制度，做好銷售人員的業(yè)務培訓工作，加強對基金銷售行為的管理。

　　A.《證券法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　D.《證券投資基金運作管理辦法》

　　參考答案

　　1-5 BCBDC

　　6-10 BCABB

　　11-15 DDCAA

　　16-20 CCBCC