6、 (　　)有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.監(jiān)控中心

　　7、 下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.對中小投資者來說，儲蓄或購買債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低

　　B.投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道

　　C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例

　　D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長

　　8、 基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險中的(　　)。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　9、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起(　　)內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

　　A.7日

　　B.15日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　10、 將風(fēng)險不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者是(　　)塬則的體現(xiàn)。

　　A.共同對手方

　　B.投資者適當(dāng)性

　　C.貨銀對付

　　D.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　參考答案：

　　1-5 CDCCC　　6-10 CCADB