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基金從業(yè)資格考試

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2017年基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》練習(xí)題(一)

來源:華課網(wǎng)校  [2016年12月30日] 【

  1.基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視、電臺、報(bào)刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務(wù)方式中的(  )。

  A.講座、推介會和座談會

  B.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用

  C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用

  D.“一對一”專人服務(wù)

  2.(  )需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報(bào)、查驗(yàn)資料。

  A.非現(xiàn)場檢查

  B.日常檢查

  C.現(xiàn)場檢查

  D.年度檢查

  3.與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比,基金業(yè)協(xié)會更側(cè)重在(  )的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進(jìn)行監(jiān)管。

  A.內(nèi)幕信息

  B.法律法規(guī)

  C.職業(yè)道德

  D.執(zhí)業(yè)規(guī)范

  4.內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的途徑不包括(  )。

  A.建立組織機(jī)制

  B.運(yùn)用管理方法

  C.實(shí)施操作程序與控制措施

  D.分散化投資

  5.下列不屬于促銷策略的是(  )。

  A.派發(fā)各種宣傳資料

  B.基金產(chǎn)品推介會

  C.費(fèi)率打折

  D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策

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責(zé)編:jiaojiao95

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