15.業(yè)務管理部門中合規(guī)文化的基礎是(　　)。

　　A.職業(yè)操守

　　B.職業(yè)道德

　　C.職業(yè)技能

　　D.職業(yè)目標

　　16.客戶服務部門提供并優(yōu)化客戶服務的方式不包括(　　)。

　　A.電話服務中心

　　B.“一對一”專人服務

　　C.客戶情緒體驗

　　D.互聯(lián)網的應用

　　17.基金管理人內部控制機制不包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督

　　C.行業(yè)自律

　　D.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

　　18.投資者繳納基金份額認購款項時，即表明其對(　　)的承認和接受，此時基金合同成立。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金合同

　　C.基金招募說明書

　　D.基金臨時公告

　　19.(　)原則是基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

　　A.獨立性

　　B.健全性

　　C.相互制約

　　D.成本效益

　　20.依據《證券投資基金法》和(　　)及其他法律法規(guī)的相關規(guī)定，基金銷售機構應當建立健全基金銷售適用性管理制度，做好銷售人員的業(yè)務培訓工作，加強對基金銷售行為的管理。

　　A.《證券法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　D.《證券投資基金運作管理辦法》

　　參考答案

　　1-5 BCBDC

　　6-10 BCABB

　　11-15 DDCAA

　　16-20 CCBCC