8.基金上市交易公告書的編制主體是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金托管人與基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　9.基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍為(　　)。

　　A.公司運作的主要環(huán)節(jié)

　　B.基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　C.基金運作的主要環(huán)節(jié)

　　D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

　　10.下列關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的表述，不正確的是(　　)。

　　A.信息管理平臺的建立和維護應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實用性、系統(tǒng)化的原則

　　B.后臺管理系統(tǒng)直接面對基金投資人

　　C.自助式前臺系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實身份的功能

　　D.后臺管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機構(gòu)內(nèi)部使用

　　11.公司員工違反忠實義務(wù)的行為不包括(　　)。

　　A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)�來的客�?/P>

　　B.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實

　　C.對客戶或?qū)�來的客戶�?gòu)成欺詐或欺騙的行為

　　D.代表客戶履行職責(zé)的行為

　　12.下列關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的具體方式，說法不正確的是(　　)。

　　A.自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料

　　B.通過互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時隨地獲得服務(wù)

　　C.電話服務(wù)中心通常以計算機軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ)，并開辟人工坐席與語音系統(tǒng)

　　D.講座、推介會和座談會的參與者較多，不能為投資者提供面對面交流的機會

　　13.基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責(zé)，監(jiān)事會職權(quán)不包括(　　)。

　　A.檢查公司的財務(wù)

　　B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督

　　C.列席股東大會會議

　　D.提議召開臨時股東會

　　14.(　　)針對直接關(guān)系型群體。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.陌生拜訪法

　　D.電話約訪法

　　15.業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是(　　)。

　　A.職業(yè)操守

　　B.職業(yè)道德

　　C.職業(yè)技能

　　D.職業(yè)目標(biāo)

　　16.客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括(　　)。

　　A.電話服務(wù)中心

　　B.“一對一”專人服務(wù)

　　C.客戶情緒體驗

　　D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　17.基金管理人內(nèi)部控制機制不包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督

　　C.行業(yè)自律

　　D.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　18.投資者繳納基金份額認(rèn)購款項時，即表明其對(　　)的承認(rèn)和接受，此時基金合同成立。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金合同

　　C.基金招募說明書

　　D.基金臨時公告

　　19.(　)原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　　A.獨立性

　　B.健全性

　　C.相互制約

　　D.成本效益

　　20.依據(jù)《證券投資基金法》和(　　)及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售適用性管理制度，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強對基金銷售行為的管理。

　　A.《證券法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　D.《證券投資基金運作管理辦法》

　　參考答案

　　1-5 BCBDC

　　6-10 BCABB

　　11-15 DDCAA

　　16-20 CCBCC