1、 下列關于基金管理人信息披露義務的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.基金管理人應在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文

　　B.基金管理人應在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文

　　C.基金管理人應在每季結(jié)束后30個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告

　　D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

　　2、 下列基金銷售機構(gòu)中不屬于代銷機構(gòu)的是(　　)。

　　A.基金公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.證券投資咨詢機構(gòu)

　　3、 1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　4、 基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括(　　)。

　　A.凈值披露

　　B.上市交易

　　C.代理清算交割

　　D.基金募集

　　5、下列選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應當遵循的有關準則的是(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、 從公司層面來看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不包括(　　)。

　　A.銀行

　　B.保險公司

　　C.信托公司

　　D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

　　7、 合規(guī)管理的(　　)原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.專業(yè)性

　　8、 (　　)，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。

　　A.1997年11月27日

　　B.1998年3月27日

　　C.2000年10月8日

　　D.2003年10月28日

　　9、關于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.I、Ⅳ

　　B.B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　10、 下列關于證券投資基金的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.是一種長期投資工具

　　B.主要功能是分散投資

　　C.投資基金無風險

　　D.投資基金可能帶來收益，也可能承擔損失

　　11、 基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.領會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C.落實基金職業(yè)道德教育

　　D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

　　12、 下列有關股票、債券、基金的敘述中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品

　　B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領域

　　C.基金的投資收益與風險介于股票和債券之間

　　D.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產(chǎn)的集合投資方式

　　13、 (　　)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　14、 下列關于投資者教育基本原則的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.鑒于投資者的市場經(jīng)驗和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計劃

　　B.投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

　　C.投資者教育存在一個固定的模式

　　D.投資者教育不能也不應等同于投資咨詢

　　15、 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及(　　)對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

　　A.專業(yè)評估機構(gòu)

　　B.審計機構(gòu)

　　C.會計機構(gòu)

　　D.社會力量

　　16、 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品時，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品。這體現(xiàn)的是4Ps理論的(　　)。

　　A.規(guī)范性

　　B.持續(xù)性

　　C.適用性

　　D.服務性

　　17、 對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過(　　)。

　　A.3個月

　　B.4個月

　　C.5個月

　　D.6個月

　　18、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的(　　)以后、(　　)以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。

　　A.1個月;3個月

　　B.2個月;3個月

　　C.3個月;6個月

　　D.3個月;9個月

　　19、 內(nèi)部控制的(　　)指內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門(或機構(gòu))和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.成本效益原則

　　20、 (　　)是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場所。

　　A.債券市場

　　B.貨幣市場

　　C.開放式基金市場

　　D.股票市場

　　1-5 DAACD

　　6-10 CCBCC

　　11-15 DDCCD

　　16-20 CDCAB