1、通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于(　)。

　　A.企業(yè)的銷售利潤(rùn)率

　　B.企業(yè)的銷售總額

　　C.企業(yè)的財(cái)務(wù)杠桿

　　D.使用資產(chǎn)的效率

　　2、下列屬于債券結(jié)算類型的是(　)。

　　A.全額清算

　　B.凈額清算

　　C.全額結(jié)算

　　D.多邊結(jié)算

　　3、下列關(guān)于QFII機(jī)制的意義，說法正確的是(　)。

　　A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)

　　B.有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

　　C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　D.促使中國(guó)封閉的資本市場(chǎng)向開放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變

　　4、2006年11月2日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金(　)發(fā)行。

　　A.工銀瑞信全球

　　B.B.上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)

　　C.華安國(guó)際配置基金

　　D.廣發(fā)亞太精選

　　5、上市公司回購(gòu)股份的方式不包括(　)。

　　A.要約回購(gòu)

　　B.場(chǎng)內(nèi)公開市場(chǎng)回購(gòu)

　　C.正回購(gòu)

　　D.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)

　　6、對(duì)于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績(jī)歸因方法是(　)方法。

　　A.特雷諾比率

　　B.信息比率

　　C.夏普比率

　　D.Brinson

　　7、(　)是指在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.通脹風(fēng)險(xiǎn)

　　D.再投資風(fēng)險(xiǎn)

　　8、2002年11月5日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于(　)正式實(shí)施。

　　A.發(fā)布之日起

　　B.發(fā)布當(dāng)月起

　　C.當(dāng)年12月1日起

　　D.次年1月1日起

　　9、如果期貨交易保證金為合約金額的(　)，則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　10、貨幣衍生工具不包括(　)。

　　A.遠(yuǎn)期外匯合約

　　B.貨幣期貨合約

　　C.貨幣期權(quán)合約

　　D.遠(yuǎn)期利率合約

　　11、機(jī)構(gòu)投資者的規(guī)模越大，內(nèi)部管理的成本相對(duì)于投資額度的比例就越(　)。

　　A.高

　　B.低

　　C.一致

　　D.無(wú)關(guān)

　　12、私募股權(quán)投資的退出機(jī)制不包括(　)。

　　A.杠桿收購(gòu)

　　B.首次公開發(fā)行

　　C.管理層回購(gòu)

　　D.二次出售

　　13、(　)于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

　　A.尤金·法瑪

　　B.馬可維茨

　　C.盧卡·帕喬利

　　D.羅伯特·希勒

　　14、某種附息國(guó)債面額為100元，票面利率為5.21%，市場(chǎng)利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國(guó)債的內(nèi)在價(jià)值是(　)元。

　　A.100.853

　　B.99.876

　　C.78.987

　　D.100.873

　　15、在杜邦財(cái)務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說法中錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.權(quán)益乘數(shù)越大，則負(fù)債越重

　　B.權(quán)益乘數(shù)越大，則凈資產(chǎn)收益率越大

　　C.權(quán)益乘數(shù)越大，則資產(chǎn)負(fù)債率越大

　　D.權(quán)益乘數(shù)越大，則流動(dòng)比率越大

　　16、資產(chǎn)負(fù)債表中的所有者權(quán)益不包括(　)。

　　A.股本

　　B.應(yīng)付票據(jù)

　　C.資本公積

　　D.盈余公積

　　17、下列關(guān)于期權(quán)合約要素的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.期權(quán)費(fèi)是期權(quán)合約中唯一的變量

　　B.期權(quán)合約的買方為買入期權(quán)的一方，即支付費(fèi)用從而獲得權(quán)利的一方，也稱期權(quán)的多頭

　　C.期權(quán)合約的賣方為賣出期權(quán)的一方，即獲得費(fèi)用因而承擔(dān)著在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約義務(wù)的一方，也稱期權(quán)的空頭

　　D.期權(quán)合約的標(biāo)的資產(chǎn)即期權(quán)合約中約定交易的資產(chǎn)，必須是金融資產(chǎn)

　　18、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是(　)。

　　A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等

　　B.息票債券和貼現(xiàn)債券

　　C.人民幣債券和外幣債券

　　D.政府債券、金融債券、公司債券等

　　19、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

　　B.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　C.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度

　　D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)

　　20、下列關(guān)于不同類型基金風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)�券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高

　　C.一般而言，偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低

　　D.貨幣基金是風(fēng)險(xiǎn)很小的投資方式，是長(zhǎng)期投資的良好選擇

　　1-5 BCDCC

　　6-10 DDCAD

　　11-15 BABDD

　　16-20 BDDBD