1、 利潤(rùn)表的組成部分不包括(　)。

　　A.營(yíng)業(yè)收入

　　B.所有者權(quán)益

　　C.與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用和其他費(fèi)用

　　D.利潤(rùn)

　　2、 某企業(yè)有一張帶息票據(jù)(單利計(jì)息)，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為(　)元。

　　A.60

　　B.120

　　C.80

　　D.480

　　3、 下列不屬于常見(jiàn)的基金回報(bào)率計(jì)算期間的是(　)。

　　A.最近一月

　　B.最近兩月

　　C.最近三月

　　D.最近六月

　　4、 (　)是可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.政策風(fēng)險(xiǎn)

　　D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　5、 關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法

　　B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次增加

　　C.根據(jù)抽樣方法不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法

　　D.被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)時(shí)需要考慮各種成本

　　6、(　)是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時(shí)按照事先約定的價(jià)格將可轉(zhuǎn)債賣(mài)回給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。

　　A.票面利率

　　B.回售條款

　　C.贖回條款

　　D.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　7、 資金比較充裕的投資者往往會(huì)選擇(　)。

　　A.一般經(jīng)紀(jì)人

　　B.特殊經(jīng)紀(jì)人

　　C.交易經(jīng)紀(jì)人

　　D.綜合經(jīng)紀(jì)人

　　8、 申請(qǐng)合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　)。

　　A.對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元

　　B.對(duì)保險(xiǎn)公司而言，成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元

　　C.對(duì)證券公司而言，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

　　D.對(duì)商業(yè)銀行而言，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級(jí)資本不少于3億美元

　　9、 李先生擬在5年后用200000元購(gòu)買(mǎi)一輛車(chē)，銀行年利率為12%，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行(　)元。

　　A.120000

　　B.134320

　　C.113485

　　D.150000

　　10、 QDII基金的投資范圍不包括(　)。

　　A.住房按揭支持證券

　　B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

　　C.所有的公募基金

　　D.銀行存款

　　11、 投資者對(duì)于(　)的要求存在差異，個(gè)人投資者可能會(huì)對(duì)自己未來(lái)某個(gè)時(shí)點(diǎn)的財(cái)富水平有一個(gè)最低的要求。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)

　　B.收益

　　C.期限

　　D.流動(dòng)性

　　12、 (　)顯示了企業(yè)在一年或一個(gè)經(jīng)營(yíng)周期內(nèi)，應(yīng)收賬款的周轉(zhuǎn)次數(shù)。

　　A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　B.存貨周轉(zhuǎn)率

　　C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

　　D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　13、 中國(guó)債券市場(chǎng)經(jīng)歷的發(fā)展階段不包括(　)。

　　A.以政府間市場(chǎng)為主

　　B.以柜臺(tái)市場(chǎng)為主

　　C.以交易所市場(chǎng)為主

　　D.以銀行間市場(chǎng)為主

　　14、 (　)是資金成本的主要決定因素。

　　A.預(yù)算赤字

　　B.通貨膨脹

　　C.利率

　　D.匯率

　　15、 對(duì)于投資收益率，我們用(　)來(lái)衡量它偏離期望值的程度。

　　A.中位數(shù)

　　B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差

　　C.方差

　　D.標(biāo)準(zhǔn)差

　　16、 證券公司對(duì)于不同的投資者往往會(huì)采用不同的(　)。

　　A.稅收率

　　B.過(guò)戶(hù)費(fèi)率

　　C.交易傭金率

　　D.到期收益率

　　17、 負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人，其應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于(　)億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于(　)億美元或等值貨幣。

　　A.10;1000

　　B.10;100

　　C.5;1000

　　D.5;100

　　18、 下列關(guān)于可贖回債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.約定的價(jià)格稱(chēng)為贖回價(jià)格，包括面值和贖回溢價(jià)

　　B.大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時(shí)間后才可執(zhí)行贖回權(quán)

　　C.贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利而非持有者

　　D.贖回條款是保護(hù)債權(quán)人的條款，不是保護(hù)債務(wù)人的條款

　　19、 下列關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的表述中，正確的是(　)。

　　A.它是反映現(xiàn)金增減變動(dòng)的報(bào)表

　　B.它是一張損益報(bào)表

　　C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的

　　D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方，非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方

　　20、 在證券投資中，每給定一個(gè)特定的投資比例，就得到一個(gè)特定的投資組合，它具有特定的預(yù)期收益率與(　)。

　　A.方差

　　B.平均值

　　C.標(biāo)準(zhǔn)值

　　D.標(biāo)準(zhǔn)差

　　參考答案

　　1-5 BCBDB

　　6-10 BDDCC

　　11-15 BCACB

　　16-20 CADCA