多項選擇題

1．在經(jīng)濟運行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（     ）因素決定。

A：經(jīng)濟運行中資金有效配置的要求 B：證券市場發(fā)展的要求

C：政府融資的要求 D：公眾進行資產(chǎn)選擇的要求

[參考答案]    A B D

2．證券投資基金有著與其他金融工具明顯不同的集資特點表現(xiàn)為（     ）。

A：融資的導向主體不同 B：融資的目的不同C：融資的權(quán)益組合不同D：融資的組織體系不同  [參考答案]    A B C D

3．基金管理人進行組合投資伯條件有（     ）。

A：基金資金規(guī)模較大 B：基金持有人提供各項文件限制了基金管理人在運作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色 C：代客理財是一個競爭性市場

D：基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員  [參考答案]    A B D

4．基金與其他投資者通過競爭機制促進著證券市場的規(guī)范化建設(shè)，其主要表現(xiàn)有（     ）。

A：促進金融全面創(chuàng)新 B：促進證券市場的制度建設(shè) C：促進監(jiān)管體系和監(jiān)方式的完善

D：促進投資者行為的規(guī)范化 [參考答案]   B C D

5．證券投資基金的快速發(fā)展，引起了金融資源（主要是資金和客戶）在不同金融工具和金融機構(gòu)之間的重新配置，由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在（      ）。

A：分流了原先金融中介的資金 B：強化了金融中間的市場競爭

C：促進了金融的全面創(chuàng)新 D：促進了商業(yè)銀行的發(fā)展 [參考答案]     A B C

6．從事證券投資基金業(yè)務(wù)，是商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)的一項重要內(nèi)容。國外商業(yè)銀行主要從（      ）方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。

A：擔任基金托管人   B：擔任基金管理人 C：銷售基金證券   D：投資于基金證券

[參考答案]    A B C D

7．美國商業(yè)銀行間接擔任基金管理人，這種方式在（     ）基金中較常見。

A：股票基金  B：貨幣市場基金 C：混合基金    D：雨傘基金

[參考答案]    A C

8．從證券投資基金對促進基金體制轉(zhuǎn)變的作用上來講，（     ）方面是積極重要的。

A：促進市場規(guī)則的形成 B：促進投融資體制的改革 C：促進國有企業(yè)改革的深化 D：促進經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展

[參考答案]    A B C

9．當前中國證券投資基金發(fā)展中應(yīng)從機制方面進一步加以完善。這里所謂的機制包括（      ）。

A：制度機制    B：銷售機制 C：管理機制      D：國際監(jiān)管機制

[參考答案]    A C D

10．在實踐過程中，制度機制涉及證券投資的方方面面，其中（     ）是很需要的。

A：權(quán)益維護     B：信息披露 C：公平公平    D：強化監(jiān)管

[參考答案]   A B D

11．證券投資基金在促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展中的作用，主要通過（     ）實現(xiàn)。

A：推進經(jīng)濟質(zhì)量的進一步提高 B：推進國民經(jīng)濟再生產(chǎn)過程進一步資本化、證券化

C：推進社會資源配置的進一步市場化 D：推進社會分工的進一步深化

[參考答案]    B C D

12．在基金管理人中，專業(yè)理財包括這樣一些內(nèi)容（     ）。

A：各類證券信息的收集、分析和追蹤 B：對基金資金調(diào)度運用的監(jiān)督和管理

C：各種證券組合方案的研究、模擬和調(diào)整 D：市場操作由專業(yè)人員盯盤、下達指令和操盤

[參考答案]   A B C D