多項選擇題

1．基金監(jiān)管的目標(biāo)是（     ）。

A：維護(hù)基金市場的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實現(xiàn)資本市場的資源配置功能

B：充分運用、發(fā)揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響

C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境

D：引導(dǎo)儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定

[參考答案]    A B C D

2．基金監(jiān)管的原則包括（      ）。

A：保護(hù)投資者利益原則

B：法制管理原則

C：“三公“原則

D：監(jiān)管與自律并重原則

[參考答案]    A B C D

3．基金托管人需定期向中國證監(jiān)報送（      ）。

A：監(jiān)察稽核報告

B：公司財務(wù)和自有資金運用情況報告

C：基金持有人名冊

D：對基金管理公司的監(jiān)督報告

[參考答案]    A C D

4．基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會報送（      ）。

A：監(jiān)察稽核報告

B：公司財務(wù)和自有資金運用情況報告

C：基金持有人名冊

D：基金運作報告

[參考答案]    A B D

5．對證券投資基金的監(jiān)管主要包括（     ）。

A：對基金管理公司的監(jiān)管

B：對基金托管人的監(jiān)管

C：對證券投資基金行為的監(jiān)管

D：對基金投資欠的監(jiān)管

[參考答案]    A B C

6．加強基金監(jiān)管對證券市場健康發(fā)展的意義有（     ）。

A：加強基金監(jiān)管是保障廣大投資值得權(quán)益的需要

B：加強基金監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要

C：加強基金監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

D：加強基金監(jiān)管是提高證券市場效率的需要

[參考答案]    A B C D