判斷題

美國開放式基金的資產(chǎn)總額是各金融產(chǎn)業(yè)中最多的。[參考答案]    是

基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)估植，并將估值結(jié)果、基金帳目等各項(xiàng)等各項(xiàng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與基金托管人進(jìn)行核對(duì)，由基金托管人負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的行為。

[參考答案]    是

3．基金一定是非法人機(jī)構(gòu)。[參考答案]    非

4．我國的財(cái)政專項(xiàng)基金、職工集體福利基金、能源交通重點(diǎn)建設(shè)基金、預(yù)算調(diào)節(jié)基金等也是基金的類型。[參考答案]    是

5．公司型基金可以是有限責(zé)任公司、合伙制公司和股份有限公司。[參考答案]    是

6．投資基金的投資者所擁有的權(quán)益屬于債僅性權(quán)益。[參考答案]    非

7．證券投資基金組織與投資基金組織的基本區(qū)別就在于，前者明確限定了投資領(lǐng)域——證券市場，后者包括更加廣泛的投資領(lǐng)域。[參考答案]    是

8．投資基金是一種投資組織制度。[參考答案]    是

9．契約型基金運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系，而公司型基金不運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系。[參考答案]    非

10.投資基金委托給基金管理人運(yùn)作，基金管理人可以單獨(dú)列示賬戶，也可以不單獨(dú)列示賬戶。[參考答案]    非

11.基金管理人可以以受托的投資基金資金為抵押來獲得自身資產(chǎn)運(yùn)作所需的借款。[參考答案]非

12.證券投資基金是股票、債券或其他金融資產(chǎn)的組合。[參考答案]    是

13.證券投資基金不是股票、債券等基本證券的派生證券。[參考答案]    非

14.基金持有人與股東、債權(quán)人相比，擁有更多可選擇的權(quán)益。[參考答案]    是

15.基金持有人可以以股東身份直接干預(yù)基金管理人的資金運(yùn)作行為。[參考答案]    非

16.經(jīng)基金持有人大會(huì)同意可以更換基金管理人。[參考答案]    是

17.一般來說，產(chǎn)業(yè)投資基金的投資者人數(shù)少于證券投資基金的投資者人數(shù)。[參考答案]    是

18.產(chǎn)業(yè)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)大于證券投資基金。[參考答案]    非

19.從長期來看，證券投資基金的收益率普遍高于同期銀行存款利率，同期國債的利率，但低于公司債券的利率。[參考答案]    非

20.基金管理人的專業(yè)信息分析可能會(huì)發(fā)生信息不完整或者缺乏獨(dú)立判斷。[參考答案]    是

21.基金管理人不重視遵守誠信原則，就會(huì)發(fā)生基金管理人為自身利益而傷害基金持有人權(quán)益的現(xiàn)象。[參考答案]    是

22.一般來說，基金管理人的投資運(yùn)作損失，是由于市場變動(dòng)、操作失誤所引致，還是違反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。[參考答案]    非

23.在權(quán)益關(guān)系上，基金托管人是基金資產(chǎn)的所有者。[參考答案]    非

24.在實(shí)踐中，基金持有人難以集中開會(huì)，基金組織只是一種名義上的存在。[參考答案]    是

25.基金信托關(guān)系的委托人，在公司型基金中是基金公司，在契約型基金中是基金投資者。

[參考答案]    是

26.信托關(guān)系中，在法律上，信托財(cái)產(chǎn)被視為受托人所有，委托人不能超越信托協(xié)議的規(guī)定干預(yù)受托人對(duì)財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作。[參考答案]    是

27.基金持有人委托基金托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保護(hù)基金資產(chǎn)，并監(jiān)督基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，這種運(yùn)用資產(chǎn)托管機(jī)制來制約信托資產(chǎn)運(yùn)作的關(guān)系，在一般信托關(guān)系中是普遍存在的。

[參考答案]    非

28.《基金章程》或《基金契約》是規(guī)范基金設(shè)立、發(fā)行、運(yùn)作及各種相關(guān)行為法律文件，其中公司型基金采用《基金契約》的形式，契約型基金采用《基金章程》的形式。

[參考答案]    非

29.《基金信托契約》是規(guī)范契約型基金和基金管理人之間資產(chǎn)信托關(guān)系、各自職責(zé)和權(quán)益及其他有關(guān)事宜的法律性文件。[參考答案]    非

30.在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊(cè)登記的資本數(shù)量。[參考答案]    是

31.一般而言，基金資產(chǎn)小于基金資本。

[參考答案]    非

32.在信托關(guān)系中，基金組織委托給基金管理人管理運(yùn)作的資金數(shù)量，可能高于基金資本，也可能低于基金資本。[參考答案]    非

33.若一個(gè)基金管理人同時(shí)管理運(yùn)作兩個(gè)或兩個(gè)以上的基金，則各只基金資產(chǎn)可以不分立賬戶。[參考答案]    非

34.基金證券的發(fā)行，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費(fèi)。[參考答案]    是

35.基金證券的交易，就是指基金證券在證券交易所的掛牌買賣。[參考答案]    非

36.在發(fā)達(dá)國家，大部分投資基金證券是不進(jìn)入證券交易市場的。[參考答案]    是

37.在實(shí)踐中，私下“一對(duì)一”談判所形成的資金委托投資關(guān)系，也屬于私募基金范疇。

[參考答案]    非

38.封閉式基金既有股權(quán)性特征，又有債權(quán)性特征。[參考答案]    是