不定項選擇
1、我國證券市場法律體系分為如下哪些組成部分？（ ）
A．國家法律
B．行政法規(guī)
C．部門規(guī)章
D．自律規(guī)則
2、國際證監(jiān)會的證券監(jiān)管目標為（ ）
A．保護投資者
B．保護證券市場的公平、效率和透明
C．降低系統(tǒng)性風險
D．繁榮證券市場
3、構成“違法運用客戶資金罪和違反國家規(guī)定運用資金罪”的主體的是（）。
A．商業(yè)銀行
B．證券交易所
C．期貨交易所
D．證券公司
4、督察長應當具有如下哪種工作經(jīng)歷？（ ）
A．法律
B．會計
C．稽核
D．監(jiān)察
5、基金代銷機構在對基金管理人進行審慎調查時，應了解基金管理人的（ ）。
A．誠信狀況
B．經(jīng)營管理能力
C．投資管理能力
D．賬戶管理制度
7、 依據(jù)《證券投資基金銷售內部控制指導意見》，基金銷售業(yè)務流程控制包括（ ）。
A． 銷售決策流程控制
B． 銷售業(yè)務執(zhí)行流程控制
C． 銷售推介材料審核流程控制
D． 客戶服務標準流程控制
參考答案：1、ABCD 2、ABC 3、ABCD 4、ABCD 5、ABC 6、AB