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基金從業(yè)資格考試強(qiáng)化試卷及參考答案第一套_第13頁(yè)

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2016年3月1日] 【

  判斷題。(共20道,每題1分;根據(jù)題意,判斷下列題目的對(duì)錯(cuò)。對(duì)的在括號(hào)中標(biāo)出“對(duì)”(正確),錯(cuò)的在括號(hào)中標(biāo)出“錯(cuò)”(錯(cuò)誤),選錯(cuò)或不選不得分。)

  (1)基金的托管是指基金托管人代表基金管理人的利益保管基金資產(chǎn),獨(dú)立開(kāi)設(shè)基金資產(chǎn)賬戶,依據(jù)基金管理人的指令進(jìn)行清算和交割,在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對(duì)基金業(yè)務(wù)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。( )

  (2)基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額,將眾多投資者的資金集中起來(lái),形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn),由基金托管人托管,基金管理人管理,以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。(  )

  (3)所有類型基金在利潤(rùn)分配方式都是基本相同的。(

  (4)貨幣市場(chǎng)基金份額凈值固定在1元人民幣。( )

  (5)由于股票比債券的流動(dòng)性更強(qiáng),因此股票價(jià)格比債券價(jià)格更趨于其合理價(jià)值。(  )

  (6)債券型基金的久期越長(zhǎng),凈值對(duì)于利率變動(dòng)的波動(dòng)幅度越小,所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)越低。( )

  (7)在分析股票型基金風(fēng)險(xiǎn)時(shí),除了凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差,還要參考持股集中度和行業(yè)投資集中度等。( )

  (8)《證券投資基金法》確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。( )

  (9)我國(guó)可以從事基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括基金管理公司、商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司。( )

  (10)存續(xù)期募集信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每12個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書。( )

  (11)根據(jù)《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》,基金銷售機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人由同一人兼任的,由所在機(jī)構(gòu)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。( )

  (12)證券市場(chǎng)只是有價(jià)證券交易場(chǎng)所。(  )

  (13)基金半年報(bào)中披露而季報(bào)中不披露的信息包括:報(bào)告期末基金所持有的所有股票明細(xì)及報(bào)告期內(nèi)所有股票交易明細(xì)、基金持有人結(jié)構(gòu)、基金會(huì)計(jì)報(bào)表與半年度基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注、重大事項(xiàng)揭示。( )

  (14)基金銷售適用性的全面性原則是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分,貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人都要了解并做出評(píng)價(jià)。(  )

  (15)《公司法》是國(guó)家法律,效力高于行政法規(guī)。( )

  (16)擔(dān)心股票市場(chǎng)會(huì)下跌的投資者可通過(guò)買入股指期貨合約來(lái)對(duì)沖股票市場(chǎng)整體下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。( )

  (17)2006年9月,第一只QDII基金南方全球精選配置證券投資基金設(shè)立。(  )

  (18)基金的登記則是記錄投資者投資于基金的結(jié)果,以確;鸾灰谆顒(dòng)的安全性。( )

  (19)貨幣市場(chǎng)基金可以投資剩余期限超過(guò)397天的資產(chǎn)支持證券。( )

  (20)當(dāng)影子價(jià)格與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離度小于等于一0·5%時(shí),基金凈資產(chǎn)出現(xiàn)負(fù)偏離,此時(shí)貨幣基金需公布偏離度臨時(shí)公告。( )

責(zé)編:ljnbset

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