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基金從業(yè)資格考試

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基金從業(yè)資格考試模擬試卷及參考答案(14)

來源:華課網(wǎng)校  [2016年2月26日] 【

  (加粗選項(xiàng)為答案)

  131.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。(  )  A.正確

  132.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是常設(shè)議事機(jī)構(gòu),一般有副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及相關(guān)人員組成。(  )  B.錯(cuò)誤

  133.在具體的基金投資運(yùn)作中,通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理直接向交易員發(fā)出交易指令。(  )  A.正確

  134.我國《證券投資法》規(guī)定,基金托管人由依法成立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。(  )  A.正確

  135.根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定,基金托管人沒有召集基金份額持有人大會(huì)的職責(zé)。(  )  A.正確

  136.基金募集階段是基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的起始階段。(  )  B.錯(cuò)誤

  137.未接到交易所、登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù)或者基金管理人的指令,基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。(  )  A.正確

  138.由于基金份額凈值是開放式基金申購份額、贖回金額計(jì)算的基礎(chǔ),盡管直接關(guān)系到基金投資者的利益,但基金份額凈值的計(jì)算不必準(zhǔn)確。(  )  B.錯(cuò)誤

  139.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證,采用估值技術(shù)確定的公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量。(  )  A.正確

  140.目前,我國基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提,按月支付。(  )  A.正確

 

責(zé)編:guomu

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