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基金從業(yè)資格考試

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基金從業(yè)資格考試模擬試卷及參考答案(13)

來源:華課網(wǎng)校  [2016年2月25日] 【

  (加粗選項為答案)

  121.我國封閉式基金份額發(fā)售價格一般采用1元面值加0.01元發(fā)售費用的方式確定。(  )  A.正確

  122.封閉式基金的交易時間與股票相同。(  )來源:  A.正確

  123.在未知交易價格,金額申購、份額贖回原則下,確切的購買數(shù)量和贖回金額在買賣當時即可以確定。() B.錯誤

  124.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務模式。(  )  A.正確

  125.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為,主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式。(  )  A.正確

  126.基金管理公司在進行投資咨詢業(yè)務時不得代理咨詢客戶從事證券投資。(  )  A.正確

  127.中外合資基金管理公司的境外股東為依其所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu),且財務穩(wěn)健、資信良好,最近1年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關的處罰。(  )  B.錯誤

  128.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn),一般進行負債經(jīng)營,因此基金管理公司的經(jīng)營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構(gòu)要低得多。(  )  B.錯誤

  129.基金管理公司除主要股東外的其他股東,要求注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于1億元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好。()

  A.正確

  130.基金管理公司的獨立董事人數(shù)不得少于3個人,且不得少于董事會人數(shù)的1/3。(  )  A.正確

 

責編:guomu

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