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基金從業(yè)資格考試

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基金從業(yè)資格考試模擬試卷及參考答案(10)

來源:華課網(wǎng)校  [2016年2月24日] 【

  (加粗選項為答案)

  91.對于基金管理人來說,主要負(fù)責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項,具體涉及(  )等各環(huán)節(jié)。

  A.基金募集  B.上市交易  C.投資運作來源:  D.凈值披露

  92.當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時,管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清,將有關(guān)情況報告(  )。

  A.中國證監(jiān)會  B.地方證監(jiān)局  C.基金上市的證券交易所  D.中國證券業(yè)協(xié)會

  93.招募說明書包含的重要信息包括(  )。

  A.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征、投資限制等  B.基金運作方式

  C.基金風(fēng)險提示  D.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

  94.以下屬于基金投資規(guī)范性文件的是(  )。

  A.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》  B.《關(guān)于貨幣市場基金投資等有關(guān)問題的通知》

  C.《關(guān)于貨幣市場基金投資短期融資券有關(guān)問題的通知》  D.《關(guān)于基金投資資產(chǎn)支持證券有關(guān)事項的通知》

  95.我國基金業(yè)要更多地吸引外資,引進(jìn)國外的先進(jìn)經(jīng)驗,提升我國基金業(yè)的水平,推動我國基金市場開展(  )的競爭.形成一個有效的基金市場。

  A.公平  B.健康  C.有序  D.有利

  96.基金監(jiān)管部主要通過(  )兩種方式實現(xiàn)基金監(jiān)管。

  A.市場禁入監(jiān)管  B.市場準(zhǔn)入監(jiān)管  C.日常持續(xù)監(jiān)管  D.基金管理人員監(jiān)管

  97.設(shè)立基金管理公司必須在(  )等方面符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定的條件。

  A.股東資格  B.公司章程  C.注冊資本  D.從業(yè)人員資格

  98.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)體現(xiàn)的原則為(  )。

  A.健全性  B.有效性來源:  C.獨立性  D.成本效益

  99.以下說法中,正確的是(  )。

  A.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前,基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料

  B.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前,基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)

  C.基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的,被委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金代銷業(yè)務(wù)資格

  D.代銷機(jī)構(gòu)可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售

  100.在資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)中,對投資者規(guī)范的假設(shè)為(  )。

  A.投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平,依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評價證券組合的風(fēng)險水平,并采用馬科維茨理論選擇最優(yōu)證券組合

  B.投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

  C.資本市場沒有摩擦  D.資本市場存在摩擦

責(zé)編:guomu

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