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基金從業(yè)資格考試

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基金從業(yè)資格證考試判斷題及參考答案(151-160)

來源:華課網(wǎng)校  [2016年1月30日] 【

  151、 在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中,流通市值調(diào)整的目的是在指數(shù)編制中剔除由策略性股東長期持有并不在市場流通的股票。 ( )                                                                        

  152、 在證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,證券公司可以將委托人委托的資產(chǎn)全權(quán)處理。 ( )                對

  153、 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營,賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險。 ( )                        對

  154、 中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù),是以營利為目的的法人。 ( )對

  155、 對依法批準(zhǔn)成立未達(dá)3年的會計師事務(wù)所,一般不準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)。( )                  

  156、 證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會。 ( )                                               對

  157、 證券公司被撤銷,其債權(quán)債務(wù)關(guān)系隨之消滅。 ( )                                     對

  158、 證券公司在辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時,不得接受客戶的全權(quán)委托。 ( )                       

  159、 契約型基金是用基金章程來約束當(dāng)事人的行為。 ( )                                   

  160、 當(dāng)事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向證監(jiān)會申請復(fù)核。( )對

責(zé)編:guomu

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