1.上交所規(guī)定的維持擔(dān)保比例下限為 130%，維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量 x 當(dāng)前市價+利 息及費用總和)

　　2.上交所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為 6 個月。

　　3.維持擔(dān)保比例達到最低限額的，如果股票價格進一步下降，證券公司就會要求投資者在兩個交易日內(nèi)追加擔(dān)保，且追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于 150%，這被稱為保證金催繳。假如該投資者在 2 個交易日內(nèi)無法追加擔(dān)保，那么證券公司就會根據(jù)約定采取強制平倉措施。

　　4.融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到 18 個月，且持有資金不得低于 50 萬元人民幣。

　　5.上交所對于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定，如標(biāo)的證券為股票的，須符合以下 7 個條件：

　　(1)在上交所上市交易超過 3 個月。

　　(2)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元。

　　(3)股東人數(shù)不少于 4 000 人。

　　(4)在過去 3 個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 15%，且日均成交金額小于 5 000 萬元;②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過 4%;③波動幅度達到基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的 5 倍以上。

　　(5)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。

　　(6)股票交易未被上交所實行特別處理。

　　(7)上交所規(guī)定的其他條件。

　　6.目前，我同 A 股印花稅稅率為單邊征收(只在賣出股票時征收)，稅率為 1‰。

　　7.β系數(shù)大于 0 時，該投資組合的價格變動方向與市場一致;β系數(shù)小于 0 時，該投資組合的價格變動方向與市場相反。β系數(shù)等于 1 時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致;β系數(shù)大于 1 時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大;β系數(shù)小于 1 (大于 0)時，該投資組合的價格變動幅度比市場小。

　　8.如果股票指數(shù)上漲或下跌 1%， 某基金的凈值增長率上漲或下跌 1%，那么該基金的β系數(shù)為 1，說明該基金凈值的變化與指數(shù)的變化幅度相當(dāng)。如果某基金的β系數(shù)大于 1，說明該基金是一只活躍或激進型基金;如果某基金的β系數(shù)小于 1，說明該基金是一只穩(wěn)定或防御型的基金。

　　9.債券基金的杠桿率可以超過 100%

　　10.在目前的法規(guī)下，開放式債券基金的杠桿率上限為 140%;封閉式債券基金的杠桿率上限為 200%;定期開放式債券基金在開放期內(nèi)的杠桿上限為 140%，封閉期的杠桿上限為 200%。

　　11.當(dāng)貨幣市場基金前 10 名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的 50%時，貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過 60 天，平均剩余存續(xù)期不得超過 120天;投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及 5 個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于 30%。

　　12.當(dāng)貨幣市場基金前 10 名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的 20%時，貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過 90 天，平均剩余存續(xù)期不得超過 180天;投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及 5 個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于 20%。

　　13.根據(jù)目前法規(guī)，除非發(fā)生巨額贖回，連續(xù) 3 個交易日累計贖回 20%以上或者連續(xù) 5 個交易日累計贖回 30%以上的情形外，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的 20%。

　　14.若詹森σ=0，則說明基金組合的收益率與處于相同風(fēng)險水平的市場指數(shù)的收益率不存在顯著差異。當(dāng)σ>0 時，說明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場指數(shù)表現(xiàn);當(dāng)σ<0 時， 說明基金表現(xiàn)要弱于市場指數(shù)的表現(xiàn)。

　　15.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的 3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　16.A 股、證券投資基金每筆交易傭金不足 5 元的，按 5 元收取;B 股每股交易傭金不足 1 美元或 5 港元的，按 1 美元或 5 港元收取。

　　17.目前，上海證券交易所和深圳證券交易所 A 股過戶費均按照成交金額的 0.02‰。向買賣雙方投資者分別收取。0.016‰)向買賣雙方投資者分別收取。

　　19.在上海證券交易所，結(jié)算費是成交金額的 0.5‰;在深圳證券交易所，結(jié)算費是成交金額的 0.5‰，但最高不超過 500 港元。

　　20.在上海證券交易所，可交換債券換股時，按換股成交金額的 0.02‰向投資者收取過戶費。