2019基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考點預習（9）

　　基金監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織

　　一、政府基金監(jiān)管機構(gòu)：證監(jiān)會

　　(一)證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責

　　1.證監(jiān)會依法擔負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責。證券基金機構(gòu)監(jiān)管部承擔基監(jiān)管職責。證監(jiān)會派出機構(gòu)即各地方證監(jiān)局是證監(jiān)會的內(nèi)部組成部門，依照證監(jiān)會的授權(quán)履行職責。

　　2.證監(jiān)會依法履行下列職責：

　　①制定基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權(quán);

　　②辦理基金備案;

　�、蹖�管理人、托管人及其他機構(gòu)從事基金活動進行監(jiān)督管理，查處違法行為并公告;

　�、苤贫ɑ�金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;

　�、荼O(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

　�、拗笇Ш捅O(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動;

　　⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

　　3.證券基金機構(gòu)監(jiān)管部主要負責基金行業(yè)的重大政策制定、監(jiān)管規(guī)則、行政許可項目進行審核;全面負責對從業(yè)機構(gòu)的監(jiān)管;日常監(jiān)管;對證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進行督促檢查;對日

　　常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問題進行處置。

　　4.各證監(jiān)局負責對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金公司進行日常監(jiān)管，主要包括公司治理和內(nèi)部控制、高級管理人員、基金銷售行為、開放式基金信息披露的 日常監(jiān)管;負責對轄區(qū)內(nèi)異地基金公司的分支機構(gòu)及基金代銷機構(gòu)進行日常監(jiān)管。

　　(二)證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

　　1.檢查。屬于事中監(jiān)管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　2.調(diào)查取證

　　3.限制交易

　　當事人操縱證券幣場等行為可能會引起證券市場價格的巨大波動，證監(jiān)會可以限制證券交易權(quán)。

　　4.行政處罰

　　二、基金行業(yè)自律組織：基金業(yè)協(xié)會

　　(一)我國基金業(yè)協(xié)會的發(fā)展

　　1.2001 年 8 月，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立。

　　2.2004 年 12 月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。

　　3.2007 年，中國證券業(yè)協(xié)會設立了基金公司會員部

　　4.2012 年 6 月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立

　　(二)基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成

　　1.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。會員有三種。

　　2.管理人、托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會成為普通會員，基金服務機構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會成為聯(lián)席會員。證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理

　　相關(guān)機構(gòu)加入?yún)f(xié)會為特別會員。

　　3.基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，理事會是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。

　　(三)基金業(yè)協(xié)會的職責

　�、俳逃�和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益;

　�、谝婪ňS護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求;

　　③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分;

　�、苤贫ㄐ袠I(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓;

　�、萏峁�會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;

　�、迣�會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解;

　�、咭婪ㄞk理非公開募集基金的登記、備案;

　�、鄥f(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

　　三、證券市場的自律管理者：證券交易所

　　(一)證券交易所的法律地位

　　1.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　2.證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份

　　3.證券交易所享有交易所業(yè)務規(guī)則制定權(quán)

　　4.證券交易所負責對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管;負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。

　　(二)對基金份額上市交易的監(jiān)管

　　基金份額在證券交易所上市交易，應當遵守證券交易所的業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所的自律性監(jiān)管。

　　(三)對基金投資行為的監(jiān)管

　　證券交易所重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財產(chǎn)買賣高風險股票的行為等。證券交易所對涉嫌違法違規(guī)行為可以采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向證監(jiān)會報告。

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