2019基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考點預(yù)習(xí)（2）

　　守法合規(guī)的含義和基本要求

　　1.含義。守法合規(guī),是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章,還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機構(gòu)的各種管理規(guī)范,并配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。守法合規(guī)是對基金

　　從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。2.守法合規(guī)的基本要求:

　　(1) 熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范;

　　(2) 遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。

　　 誠實守信的含義及基本要求

　　1. 含義。誠實守信是調(diào)整各種社會人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則。誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　2. 誠實守信的基本要求:

　　(1) 不得欺詐客戶;

　　(2) 不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場; (3)不得進行不正當(dāng)競爭。

　　專業(yè)審慎的含義及基本要求

　　1. 含義。專業(yè)審慎,是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能,應(yīng) 當(dāng)具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能,并保持和提高專業(yè)勝任能力,勤勉審慎開展業(yè)務(wù),提高風(fēng)險管理能

　　力,不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為。

　　2. 專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面:持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。

　　考點32 客戶至上的含義及基本要求

　　1. 含義�？蛻糁辽�,是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。其基本含義有兩點:一是客戶利益優(yōu)先,二是公平對待客戶。

　　2. 客戶至上的基本要求:

　　(1)客戶利益優(yōu)先; (2)公平對待客戶。

　　 忠誠盡責(zé)的含義及基本要求

　　1. 含義。忠誠,是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實于所在機構(gòu),避免 與所在機構(gòu)利益發(fā)生沖突,不得損害所在機構(gòu)的利益。盡責(zé),是指基金

　　從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構(gòu)的工作,盡職盡責(zé)。

　　2. 忠誠盡責(zé)的基本要求。忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中

　　要做到兩個方面:一是廉潔公正,二是忠誠敬業(yè)。

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