2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》備考資料（4）

　　1、注冊登記機構的責任：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶;(2)負責基金份額登記，確認基金交易;(3)發(fā)放紅利;(4)建立并保管基金投資者名冊;(5)基金合同或者登記代理協議規(guī)定的其他職責。

　　2、根據債券發(fā)行者，可將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據債券到期日，可將債券分為短期債券、長期債券等。根據債券信用等級，可將債券分為低等級債券、高等級債券等。根據自身特點，可分為標準債券型基金、普通債券型基金、其他策略型的債券基金(如可轉債基金)。

　　3、上市交易公告書中披露的基金品種：封閉式基金、上市開放式基金( LOF)和交易型開放式指數基金( ETF)以及分級基金子份額。

　　4、基金代銷機構包括：商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構以及獨立基金銷售機構。

　　5、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責，進行調查或檢查時，不得少于2人，并應出示合法證件;對調查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。

　　6、基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。

　　7、除基金管理人與基金托管人外，基金市場還有許多面向基金提供各類服務的其他機構。這些機構主要包括基金銷售機構、銷售支付機構、份額登記機構、估值核算機構、投資顧問機構、評價機構、信息技術系統(tǒng)服務機構以及律師事務所、會計師事務所等。

　　8、認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值

　　9、董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行以下合規(guī)職責：(1)審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估。(2)審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決。(3)根據總經理提名決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項。(4)決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能。(5)保證合規(guī)負責人獨立與董事會、董事會相關委員會，如審計委員會或者其他專業(yè)委員會溝通。(6)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責任。

　　10、適時性原則:內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規(guī)的調整和公司經營戰(zhàn)略、經營方針、經營理念等內外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。

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