2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》要點(diǎn)摘錄（11）

　　1. 現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)載主體：金融市場、金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　2. 資本市場：中長期銀行存款市場、有價證券市場

　　3. 居民是金融市場上主要的資金供給者

　　4. 沒過資管機(jī)構(gòu)：銀行、保險、專業(yè)資管公司

　　5. 我國傳統(tǒng)資管行業(yè)主要是：基金管理公司、信托公司

　　6. 按投資對象基金分類：證券投資基金、私募股權(quán)基金(PE)、風(fēng)險投資基金(VC)、 對沖基金、另類投資基金

　　7. 基金運(yùn)作從基金管理人角度可分為：市場銷售、投資管理、后臺管理

　　8. 基金市場參與主體：基金當(dāng)事人(持有人、管理人、托管人)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)和自律組織三大類

　　9. 基金托管人：保管、清算、會計(jì)復(fù)核、投資運(yùn)作的監(jiān)督等

　　10. 1991年8月28日：中國證券業(yè)協(xié)會成立

　　1999年12月簽訂《證券投資基金行業(yè)公約》

　　2001年8月28日中國證券業(yè)協(xié)會下屬基金工會成立

　　2002年12月4日中國證券業(yè)協(xié)會下屬證券投資基金業(yè)委員會成立

　　2012年6月7日：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立

　　11. 開放式基金(主流)與封閉式基金：

　　1) 期限、份額、交易場所(封閉式：證券公司或交易所，開放式：不固定)、價格形成、激勵約束和投資策略

　　2) 信息披露：開放式：每日單位凈值、每季公布資產(chǎn)組合、每半年公布招募說明書。 封閉式：每周單位凈值，每半年公布組合

　　12.全球第一支證券投資基金：英國 “海外及殖民地政府信托”

　　全球第一支開放式基金：美國 “馬薩諸塞投資信托基金”

　　中國第一家投資基金(1992年11月)：淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

　　中國證券投資基金試點(diǎn)：“開元基金”、“金泰基金”

　　中國第一支開放式基金：華安創(chuàng)新基金

　　13.基金根據(jù)投資目標(biāo)分類：增長型、收入型、平衡型

　　根據(jù)資金來源和用途：在岸基金、離岸基金

　　14.保本基金措施：1)有基金管理人和擔(dān)保人承擔(dān)基金連帶責(zé)任

　　2)風(fēng)險買斷 3)其他

　　15.2003年5月 南方基金發(fā)行全國第一支保本基金：南方避險增值基金

　　16.ETF與LOF區(qū)別：

　　17.證監(jiān)會監(jiān)管措施：檢查、調(diào)查取證、限制交易、行政處罰

　　18.基金業(yè)協(xié)會會員：普通(管理人和托管人)、聯(lián)席會員(基金服務(wù)機(jī)構(gòu))、特

　　殊會員(交易所、登記機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會、其他資管機(jī)構(gòu))

　　19.基金管理人資格：3年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷

　　基金經(jīng)理：高管考試、3年經(jīng)歷、3年沒有受過處罰

　　20.基金從業(yè)人員允許投資(需申報)：股票、債權(quán)、封閉式基金、可轉(zhuǎn)債