基金監(jiān)管機構和行業(yè)自律組織

　　【知識點一】政府基金監(jiān)管機構：中國證監(jiān)會

　　(一)中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責

　　依據(jù)《人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)和《證券投資基金法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構即中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理�；�金業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律性組織，對基金業(yè)實施行業(yè)自律管理。

　　中國證監(jiān)會依法擔負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責。

　　中國證監(jiān)會內(nèi)部設有證券基金機構監(jiān)管部門，具體承擔基金監(jiān)管職責。

　　中國證監(jiān)會派出機構即各地方證監(jiān)局是中國證監(jiān)會的內(nèi)部組成部門，依照中國證監(jiān)會的授權履行職責。

　　舉例：集團—各事業(yè)部

　　分公司

　　舉例：全面的，宏觀的

　　考試角度：區(qū)分二者職責

　　(二)中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

　　1.檢查

　　2.調(diào)查取證

　　3.限制交易

　　4.行政處罰

　　1.檢查

　　檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，

　　也可分為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　中國證監(jiān)會可以根據(jù)實際情況，定期或不定期地對基金機構的合規(guī)監(jiān)控、風險管理、內(nèi)部稽核、行為規(guī)范等方面進行檢查。中國證監(jiān)會有權對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關的業(yè)務資料。

　　2.調(diào)查取證

　　3.限制交易

　　中國證監(jiān)會在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日

　　4.行政處罰

　　中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、暫�；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可、責令停業(yè)等。

　　中國證監(jiān)會依法履行職責，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。

　　(三)中國證監(jiān)會工作人員的義務和責任

　　中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于2人，并應當出示合法證件;對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務。

　　中國證監(jiān)會工作人員在任職期間，或者離職后在《人民共和國公務員法》(以下簡稱《公務員法》)規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機構中擔任職務。

　　中國證監(jiān)會領導干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。但經(jīng)過中國證監(jiān)會批準，可以在基金管理公司、證券公司、期貨公司等機構擔任督察長、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官等職務

　　【知識點二】基金行業(yè)自律組織：基金業(yè)協(xié)會

　　(一)我國基金業(yè)協(xié)會的發(fā)展

　　2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

　　(二)基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成

　　基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　基金管理人、基金托管人應當加入基金業(yè)協(xié)會，基金服務機構可以加入基金業(yè)協(xié)會。

　　會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

　　基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，為普通會員;

　　基金服務機構加入?yún)f(xié)會的，為聯(lián)席會員;

　　證券期貨交易所、登記結算機構、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關機構加入?yún)f(xié)會的，為特別會員。

　　@基金業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

　　@基金業(yè)協(xié)會設理事會，理事會是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構。理事會成員依章程的規(guī)定由會員大會選舉產(chǎn)生。在會員大會閉會期間，理事會依據(jù)章程的規(guī)定執(zhí)行會員大會決議，組織和領導基金業(yè)協(xié)會開展日常工作，其會議機制、決議程序、具體職權等由協(xié)會章程規(guī)定

　　(三)基金業(yè)協(xié)會的職責

　　【知識點三】自律管理者：證券交易所

　　(一)證券交易所的法律地位

　　證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份，一方面，作為證券市場組織者，其為眾多證券機構提供集中交易場所，組織證券交易，實行自律管理，是市場的管理者，具有法定的監(jiān)管權限;另一方面，其作為特殊的市場主體，也要接受政府證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。

　　證券交易所享有交易所業(yè)務規(guī)則制定權，這是其自律管理職能的重要內(nèi)容。依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所依法可以制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等。依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責分工協(xié)作指引》的規(guī)定，證券交易所負責對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管;負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。

　　(二)對基金份額上市交易的監(jiān)管

　　基金份額在證券交易所上市交易，應當遵守證券交易所的業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所的自律性監(jiān)管。

　　(三)對基金投資行為的監(jiān)管

　　證券交易所設有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規(guī)性進行日常監(jiān)控，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財產(chǎn)買賣高風險股票的行為等。

　　證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。