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2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)測：基金銷售適用性監(jiān)管

來源：華課網(wǎng)校 [2018年1月13日] 【大中小】

　　基金銷售適用性監(jiān)管

　　依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：

①對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

②對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法

③對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法

④對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　　基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及其說明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開�；痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者充分認(rèn)識基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，保障投資者合法權(quán)益。

　　考試角度:不但有,還有公開

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責(zé)編：jiaojiao95

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