投資管理業(yè)務(wù)控制

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴(yán)格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險點并采取控制措施。

　　(一)研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容

　　(1)研究工作應(yīng)保持獨立、客觀。

　　(2)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法。

　　(3)建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。

　　(4)建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。

　　(5)建立研究報告質(zhì)量評價體系。

　　(二)投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容

　　(1)投資決策應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金契約所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。

　　(2)健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策。

　　(3)投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄。

　　(4)建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

　　(5)建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序、基金績效分析等內(nèi)容。

　　(三)基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容

　　(1)基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　(2)公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施。

　　(3)投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時報告相應(yīng)部門與人員。

　　(4)公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。

　　(5)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管。

　　(6)建立科學(xué)的交易績效評價體系。

　　此外，場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制的原則制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。基金管理人應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的投資管理業(yè)務(wù)制度，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益�；�金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)在相關(guān)投資研究報告中特別說明，并報公司相關(guān)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

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