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2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)測：基金銷售機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評估信息管理

來源：華課網(wǎng)校 [2018年1月4日] 【大中小】

　　基金銷售機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評估信息管理

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：

　　(1)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。

　　(2)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置，對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法。

　　(3)對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法。

　　(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及其說明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開�；鸸芾砣嗽谶x擇基金銷售機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)對基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，基金銷售機(jī)構(gòu)選擇銷售基金產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查。

　　基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品時(shí)委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別的，應(yīng)當(dāng)通過合同、協(xié)議或者其他書面文件，明確雙方在客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢職責(zé)和程序。

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責(zé)編：jiaojiao95

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