基金職業(yè)道德

　　第一節(jié)、道德與職業(yè)道德

　　1、理解道德、職業(yè)道德與基金職業(yè)道德的關(guān)系

　　2、理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別

　　聯(lián)系：目的一致，內(nèi)容交叉;功能互補(bǔ)，相互促進(jìn)

　　區(qū)別：表現(xiàn)形式，內(nèi)容結(jié)構(gòu)，調(diào)整范圍，調(diào)整手段4個(gè)方面不同

　　第二節(jié)、基金職業(yè)道德規(guī)范

　　1、掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容

　　包含六項(xiàng)內(nèi)容：守法合規(guī)(最基礎(chǔ)的要求);誠(chéng)實(shí)守信(核心規(guī)范);專(zhuān)業(yè)謹(jǐn)慎;客戶(hù)至上;忠誠(chéng)盡責(zé);保守秘密。

　　(1)、掌握守法合規(guī)的含義和基本要求

　　最基礎(chǔ)的道德要求，要求做到：熟悉道德法律規(guī)范;遵守道德法律規(guī)范

　　(2)、掌握誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求

　　是核心道德規(guī)范，要求：不得欺詐客戶(hù)，不得內(nèi)幕交易操縱市場(chǎng)，不搞不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

　　(3)掌握專(zhuān)業(yè)審慎的含義及基本要求

　　具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力，要求：持證上崗，持續(xù)學(xué)習(xí)，審慎開(kāi)展職業(yè)活動(dòng)。

　　(4)、掌握客戶(hù)至上的含義及基本要求

　　一切從投資者根本利益出發(fā)，要求：客戶(hù)利益優(yōu)先，公平對(duì)待客戶(hù)。

　　(5)、掌握忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求

　　調(diào)整基金從業(yè)人員與所在機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系，要求：廉潔公正，忠誠(chéng)敬業(yè)

　　(6)、掌握保守秘密的含義及基本要求

　　是從業(yè)人員的法定義務(wù)，不得泄露客戶(hù)和所屬機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。包含三類(lèi)秘密(商業(yè)秘密，客戶(hù)秘密，內(nèi)幕信息)。要求做到：保守客戶(hù)秘密，不得泄露所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)密;不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中獲得的內(nèi)幕信息。

　　第三節(jié)、基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)

　　考點(diǎn)：理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑

　　職業(yè)道德教育內(nèi)容有兩點(diǎn)：培養(yǎng)職業(yè)道德觀念;灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

　　五種職業(yè)道德教育途徑：崗前教育，崗位教育，基金協(xié)會(huì)自律，樹(shù)立道德典型，社會(huì)監(jiān)督。

　　職業(yè)道德修養(yǎng)的方法：樹(shù)立正確的道德觀念;領(lǐng)會(huì)規(guī)范內(nèi)容;積極參加道德實(shí)踐。