1.我國(guó)基金設(shè)立實(shí)行的是( )。

　　A.審批制

　　B.注冊(cè)制

　　C.審批制和注冊(cè)制

　　D.核準(zhǔn)制

　　[答] A

　　2基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )億元。

　　A：3

　　B：2

　　C：1

　　D：4

　　[答] A

　　3設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交材料，說(shuō)明最近( )年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。

　　A：1

　　B：2

　　C：3

　　D：4

　　[答] C

　　4.代表( )以上基金單位的基金持有人可要求基金管理人退任。

　　A：30%

　　B：1%

　　C：0%

　　D：66.7%

　　[答] C

　　基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人

　　5基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告;如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金主要發(fā)起人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　A： 7

　　B：

　　C：7 7

　　D：7

　　[答] B

　　6.( )是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。

　　A：基金管理人

　　B：基金發(fā)起人

　　C：基金持有人

　　D：基金托管人

　　[答] D

　　7.代表( )以上基金單位的基金持有人可要求基金托管人退任。

　　A：30%

　　B：0%

　　C：1%

　　D：66.7%

　　[答] B

　　8.目前發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的基金設(shè)立一般采用的是( )。

　　A.審批制

　　B.注冊(cè)制

　　C.審批制和注冊(cè)制

　　D.核準(zhǔn)制

　　[答] B

　　9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。

　　A.定期公告

　　B.中期報(bào)告

　　C.臨時(shí)公告

　　D.季度報(bào)告

　　[答] C

　　10.( )是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。

　　A.注冊(cè)制

　　B.審批制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.登記制

　　[答] B

　　11( )指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷(xiāo)商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] D

　　12.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷(xiāo)出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷(xiāo)

　　B.自銷(xiāo)

　　C.包銷(xiāo)

　　D.承銷(xiāo)

　　[答] C

　　13.采用( )方式的基金無(wú)須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷(xiāo)，由投資人直接到基金公司贖買(mǎi)，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節(jié)，無(wú)銷(xiāo)售費(fèi)用的支出。

　　A.代銷(xiāo)

　　B.自銷(xiāo)

　　C.包銷(xiāo)

　　D.承銷(xiāo)

　　[答] B

　　14.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買(mǎi)價(jià)格是( )。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.元

　　[答] C

　　15.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元

　　B.元

　　C.1.01元

　　D.不定

　　[答] A

　　16.我國(guó)絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。

　　A.溢價(jià)

　　B.折價(jià)

　　C.平價(jià)

　　D.以上方式?jīng)]有區(qū)別

　　[答] C

　　基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?

　　17基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開(kāi)始后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　A.30

　　B.90

　　C.60

　　D.15

　　[答] D

　　18.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。

　　A.星期一

　　B.星期二

　　C.星期五

　　D.星期三

　　[答] A