2017基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考前復(fù)習(xí)資料（3）
基金托管人的市場準入監(jiān)管
1.基金托管人資格的審核
基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任。
商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會會同中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國銀監(jiān)會”)核準;
其他金融機構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國證監(jiān)會核準。
2.擔(dān)任基金托管人的條件
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①凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規(guī)定 |
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②設(shè)有專門的基金托管部門 |
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③取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) |
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④有安全保管基金財產(chǎn)的條件 |
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⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng) |
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⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 |
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⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度 |
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⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會規(guī)定的其他條件 |
責(zé)編：jiaojiao95
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